中新经纬6月19日电 19日，2024陆家嘴论坛在上海开幕(mu)，中国证监会主(zhu)席、论坛共同轮值主(zhu)席吴(wu)清出席并讲话。
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吴(wu)清指出，高(gao)质(zhi)量发展是新时代的硬(ying)道理，是中国式现(xian)代化的本质(zhi)要求。资本市场只有服从(cong)和服务于这个大(da)局，建(jian)立健全与经济高(gao)质(zhi)量发展相(xiang)适配的市场体系和制度(du)机制，才能(neng)实(shi)现(xian)自身(shen)的高(gao)质(zhi)量发展。最近陆续出台的新“国九条”以及(ji)资本市场“1+N”系列政策文件，贯穿其中的主(zhu)线就是强监管、防风险、推动资本市场高(gao)质(zhi)量发展。目前，证监会会同各相(xiang)关方面已(yi)经推出近50项配套规则，包括市场关心的退市、现(xian)金分红(hong)、股份减(jian)持、程序化交(jiao)易监管等制度(du)安排，各有关部委和单位在推动提高(gao)上市公司质(zhi)量、联合执(zhi)法、司法保障等方面给予了大(da)力支(zhi)持，各地政府结合实(shi)际推出了许多务实(shi)举措，呈(cheng)现(xian)出各方共同呵护、共同建(jian)设、共同治理资本市场的新局面。
吴(wu)清表示(shi)，通过这段时间的调研(yan)走访，我们倾听各方面的意见建(jian)议，也真切感受到大(da)家对(dui)建(jian)设好、发展好资本市场充满期待。我们将坚决(jue)贯彻党中央、国务院决(jue)策部署，狠抓(zhua)新“国九条”的落地见效，突(tu)出强本强基、严监严管，全力以赴(fu)推动资本市场高(gao)质(zhi)量发展。在这方面，需要做的事情很多，借此机会重点就3个问题同大(da)家交(jiao)流。
第一，积极主(zhu)动拥抱新质(zhi)生产力发展。去年下半年以来，党中央多次对(dui)发展新质(zhi)生产力作(zuo)出部署。服务新质(zhi)生产力发展，是资本市场义不容辞(ci)的责任(ren)，也是难得的机遇。代表新质(zhi)生产力发展方向的优质(zhi)企业，能(neng)够(gou)为资本市场带(dai)来更多源头活水，让(rang)投(tou)资者更好分享经济高(gao)质(zhi)量发展的成果。
吴(wu)清称，在下一步工作(zuo)中，一是要提升多层次市场的服务覆盖面和精(jing)准(zhun)度(du)。发展新质(zhi)生产力不仅包括培育壮大(da)新兴产业、布局建(jian)设未来产业，也包括传统产业的改造提升。当务之急是深入研(yan)究(jiu)相(xiang)关企业的特点、发展规律及(ji)其在投(tou)融资、激励约束、公司治理等方面的需求，有针对(dui)性(xing)地丰富资本市场的工具、产品和服务。二是要壮大(da)耐心资本。科技创新是发展新质(zhi)生产力的核心要素，科技创新企业通常具有高(gao)投(tou)入、长周期、经营不确定(ding)性(xing)大(da)等特征，与坚持“长期主(zhu)义”的耐心资本在本质(zhi)上是高(gao)度(du)契合的。我们将和有关方面一道，积极创造条件吸引更多中长期资金进入资本市场，围绕创业投(tou)资、私募股权(quan)投(tou)资“募投(tou)管退”全链条优化支(zhi)持政策，引导更好投(tou)早、投(tou)小、投(tou)硬(ying)科技，促进“科技-产业-金融”良性(xing)循环。三是要从(cong)制度(du)机制以及(ji)理念上解决(jue)包容创新的问题。创新本质(zhi)上是面向未知领域的探索，只有营造鼓励创新、宽容失败的良好氛围，才能(neng)推动新质(zhi)生产力的蓬勃发展。这需要各个方面凝聚共识，打通堵点卡点。
“今年是科创板设立5周年。5年来，科创板和注(zhu)册制的改革效应不断放大(da)。我们将发布深化科创板改革的8条措施，进一步突(tu)出科创板“硬(ying)科技”特色，健全发行承销(xiao)、并购重组、股权(quan)激励、交(jiao)易等制度(du)机制，更好服务科技创新和新质(zhi)生产力发展。”吴(wu)清说。
第二，大(da)力推动上市公司提升投(tou)资价值。上市公司是中国优秀企业群体的代表，是高(gao)质(zhi)量发展的重要微观基础，也是资本市场的投(tou)资价值来源。我们将进一步引导上市公司树立积极主(zhu)动回报投(tou)资者的意识，加强与投(tou)资者沟通，提升信息透明(ming)度(du)和治理规范性(xing)，更好运用现(xian)金分红(hong)、回购注(zhu)销(xiao)等方式回馈投(tou)资者。同时，支(zhi)持上市公司运用各种资本市场工具增强核心竞争(zheng)力，特别是要发挥好资本市场并购重组主(zhu)渠道作(zuo)用，助力上市公司加强产业横(heng)向、纵向整合协同。我们将加快完善制度(du)规则，创造更好的政策环境(jing)，推动形成更多示(shi)范案例(li)。进一步加大(da)对(dui)创新企业的支(zhi)持力度(du)，鼓励加强产业链上下游的并购重组，支(zhi)持相(xiang)关上市公司吸收合并。在支(zhi)付工具上，鼓励综合运用股份、现(xian)金、定(ding)向可转债等多种方式，研(yan)究(jiu)引入股份对(dui)价分期支(zhi)付，为市场各方达成并购交(jiao)易创造更好条件。这也要求投(tou)资银行等中介机构(gou)勤勉尽责，加快提升专业能(neng)力，在当好“看门人”的同时，更好发挥交(jiao)易“撮合者”作(zuo)用，通过更优质(zhi)、更专业的服务，支(zhi)持上市公司在推动产业创新的过程中做强主(zhu)业、补链强链。
第三，坚持把保护投(tou)资者贯穿于资本市场制度(du)建(jian)设和监管执(zhi)法全过程。投(tou)资者是市场之本。国际金融史反复(fu)证明(ming)，一旦发生大(da)的金融风险、金融危机，多年积累的发展成果很可能(neng)一夜(ye)之间被吞噬，给投(tou)资者造成难以估量的损失，高(gao)质(zhi)量发展更是无从(cong)谈起。因此，必须把强监管放在更加突(tu)出的位置(zhi)，在法治化的轨道上不断完善监管、加强监管，对(dui)各类风险“早识别、早预警、早暴露、早处置(zhi)”，并不断提升资本市场内在稳定(ding)性(xing)。对(dui)各类证券违法犯罪行为要依法从(cong)严打击，切实(shi)维护市场的公开公平公正。
吴(wu)清举例(li)称，比如，上市公司财务造假是监管执(zhi)法一以贯之的重点，我们正在会同相(xiang)关部门进一步构(gou)建(jian)综合惩防体系，强化穿透式监管，鼓励“吹哨人”举报，压实(shi)投(tou)行、审计(ji)等中介机构(gou)“看门人”责任(ren)，汇(hui)聚部际协调、央地协同的合力，提高(gao)发现(xian)能(neng)力、惩处力度(du)和防范水平。对(dui)于造假者和配合造假者，将一体查(cha)处，全方位立体化追责，对(dui)涉及(ji)犯罪的，坚决(jue)追究(jiu)刑(xing)事责任(ren)。
再如，交(jiao)易监管方面，我们将充分考虑(lu)中小投(tou)资者占绝大(da)多数这个最大(da)的市情，强化对(dui)高(gao)频量化交(jiao)易、场外衍生品等交(jiao)易工具的监测监管，提升监管针对(dui)性(xing)和适应性(xing)。对(dui)各种利用技术、信息、持股等优势扰乱市场、非法牟利的行为，紧盯不放，露头就打。又如，大(da)家都非常关心退市涉及(ji)的投(tou)资者保护，我们的态度(du)非常鲜明(ming)，对(dui)其中的违法违规问题，必须“一追到底”，依法从(cong)严惩处相(xiang)关责任(ren)人员，决(jue)不允许“浑水摸鱼”“一退了之”。同时，我们将主(zhu)动加强与司法机关等方面协作(zuo)，更好发挥投(tou)保机构(gou)的能(neng)动作(zuo)用，推动更多证券特别代表人诉讼、先行赔付、当事人承诺等案例(li)落地，为投(tou)资者获得赔偿救济提供(gong)更有力的支(zhi)持。
吴(wu)清最后表示(shi)，上海加快建(jian)设“五(wu)个中心”是党中央、国务院赋予的重要使命。证监会将与上海市建(jian)立常态化的协作(zuo)工作(zuo)机制，与有关各方一道，以更大(da)力度(du)、更实(shi)举措抓(zhua)好落实(shi)。我们将积极支(zhi)持在上海建(jian)设世界一流交(jiao)易所，推动股票和债券市场高(gao)质(zhi)量发展，更好发挥期货和衍生品市场作(zuo)用，促进“上海价格(ge)”影响力不断提升。支(zhi)持更多外资金融机构(gou)在上海展业，鼓励本土机构(gou)用好上海发展优势，加快培育一流投(tou)资银行和投(tou)资机构(gou)。我们坚信，在党中央、国务院的坚强领导下，在各方面共同努力下，上海“五(wu)个中心”建(jian)设一定(ding)会不断取得新成就，为推进中国式现(xian)代化贡献更大(da)力量。
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