中新(xin)经纬7月7日(ri)电 因存在通过债券交(jiao)易(yi)为他人代持债券等违规行为，海南千寻私募基金管理有限公司(下(xia)称“千寻基金”)被责令(ling)改正，两名责任人被警示(shi)。
海南证监局网站截图(tu)
近日(ri)，海南证监局发布《关于(yu)对海南千寻私募基金管理有限公司采取责令(ling)改正措施的决定》《关于(yu)对叶(ye)挺采取出具警示(shi)函措施的决定》《关于(yu)对唐代毅(yi)采取出具警示(shi)函措施的决定》(以下(xia)合称《行政监管措施》)。
据《行政监管措施》，经查，海南证监局发现千寻基金存在以下(xia)问题。
一、未诚实信用、谨慎勤勉，配合相关债券发行人规避债券发行环节监管规定，通过债券交(jiao)易(yi)为他人代持债券；
二、从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；
三、未及时填报并定期(qi)更新(xin)管理人及从业人员的有关信息，从业人员信息管理混乱；
四、在产品认申购及赎回环节不公平对待同一私募基金的不同投资者；
五、未按照合同约定进(jin)行投资运作，存在违反相关法规和基金合同投资限制的情形；
六、未按照合同约定向投资者披露基金产品投资经理变更事项；
七、未建立(li)健(jian)全关联交(jiao)易(yi)管理制度，从事损害私募基金财产或者投资者利益的关联交(jiao)易(yi)投资活动，关联交(jiao)易(yi)事项未披露。
海南证监局指出，千寻基金的上述行为违反了(le)《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令(ling)第105号，以下(xia)简称《私募办法》)第四条第一款、第二十三条第六项、第二十五条第一款、《关于(yu)加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号，以下(xia)简称《若干规定》)第九条第一款第五项、第八项，第十一条和《证券期(qi)货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(证监会公告〔2016〕13号)第四条第七项的相关规定。根据《若干规定》第十三条第一款及《私募办法》第三十三条规定，海南证监局决定对千寻基金采取责令(ling)改正的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。
叶(ye)挺作为千寻基金公司的法定代表人、总经理、投资总监和相关基金产品时任投资经理，对上述违规行为负有责任，违反了(le)《私募办法》第四条第二款的规定。根据《私募办法》第三十三条规定，海南证监局决定对叶(ye)挺采取出具警示(shi)函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。
唐代毅(yi)作为千寻基金公司的合规风控(kong)负责人，对上述违规行为负有责任，违反了(le)《私募办法》第四条第二款的规定。根据《私募办法》第三十三条规定，海南证监局决定对唐代毅(yi)采取出具警示(shi)函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。