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近日,证监会综合违(wei)法情节、责(ze)任(ren)程度(du)等,对5家上市公(gong)司财(cai)务造假、大股东占用资金等信息披露(lu)违(wei)法案件作出行政处罚、事先告知。
一是对江(jiang)苏舜天、ST特(te)信、*ST中利三家公(gong)司出具行政处罚决定书(shu),累计罚款6830万元,并对6名主要责(ze)任(ren)人(ren)实施证券市场禁(jin)入措施。
二是对易事特(te)、凯(kai)撒同盛两(liang)家公(gong)司出具行政处罚事先告知书(shu),拟合计罚款5270万元,拟对1名主要责(ze)任(ren)人(ren)实施证券市场禁(jin)入措施。
证监会持续强化和(he)公(gong)安、司法机关的协同,推动全方(fang)位(wei)、立体化追(zhui)责(ze),在加大行政处罚力度(du)的基础上,推动叠加刑事追(zhui)责(ze)、民事赔偿等方(fang)式,全面提升违(wei)法成本。
证监会近期已将江(jiang)苏舜天、ST锦港等案件依法移(yi)送公(gong)安机关。对于其他涉嫌犯罪的案件,证监会将严格(ge)按照《最(zui)高人(ren)民检察院 公(gong)安部关于公(gong)安机关管辖的刑事案件立案追(zhui)诉标准的规定(二)》,依法从快移(yi)送公(gong)安机关,坚决刑事追(zhui)责(ze)。
对于符合民事追(zhui)责(ze)条件的,将通过支持投服中心采取支持诉讼(song)、代表人(ren)诉讼(song)、代位(wei)诉讼(song)等一系(xi)列投资者赔偿救济制度(du)启动民事追(zhui)责(ze),依法支持投资者诉讼(song)维权(quan)。如江(jiang)苏舜天案,目前有关法院已正式受理投服中心递交的支持投资者诉讼(song)申请,后续将依法启动民事追(zhui)责(ze)程序。
下一步(bu),证监会将继续强化对控股股东、实际(ji)控制人(ren)组织实施财(cai)务造假、侵占上市公(gong)司财(cai)产等行为的立体化追(zhui)责(ze)力度(du),不断(duan)深化与公(gong)安司法机关的联动,进一步(bu)推动形成齐抓共治(zhi)、有序衔(xian)接的监管执(zhi)法“生(sheng)态圈”,将“长牙(ya)带(dai)刺”的监管执(zhi)法要求落实到位(wei)。
(总(zong)台央(yang)视记者 杨理天 沙千(qian))