亲(qin)爱(ai)的(de)读者们，你们有想像过成为(wei)金融机构的(de)高(gao)管么？
如果有一天，一家私募机构突然“任命”你为(wei)公司高(gao)管——在不通知你的(de)情(qing)况下。
这究竟(jing)是(shi)“天上掉馅饼”，而是(shi)“天上砸下一口锅”？
日前，两件处罚公告，把私募行业的(de)这个隐蔽角落(luo)悄然揭露了出来。
“高(gao)管”现(xian)身“打假(jia)”
根据中基协公布的(de)罚单：一家名为(wei)上海湘三投资的(de)私募，日前遭到(dao)公司注册资料中“合规风控负责人”汤某的(de)“检举”。
检举涉及的(de)“问题”匪夷所思(si)。
汤某称，上海湘三投资在经其允许的(de)情(qing)况下，把其注册为(wei)合规风控负责人。而他“从未在上海湘三工作过，从未与(yu)这家私募签订(ding)过劳(lao)动(dong)合同(tong)，这家私募更未向其发(fa)放过工资，”
根据汤某向中基协提(ti)供了自(zi)己的(de)社保记录，2009年-2023年，他的(de)社保是(shi)由一家期货机构为(wei)其缴纳的(de)，这说明其雇主并非上述私募公司。
还汤某出示了相关劳(lao)动(dong)合同(tong)文件，自(zi)证(zheng)“清白”。
“诡异”不止一处
诡异的(de)地(di)方，还不止于此。
按照要(yao)求，私募机构在向协会申报时，需要(yao)填报高(gao)管的(de)从业历(li)史，并提(ti)供证(zheng)明人联系方式(shi)。
上海湘三在上报时，把汤某此前就职的(de)情(qing)况填写为(wei)另(ling)一家上海私募机构B，并录入了证(zheng)明人的(de)手机号。
但中基协在拨打这位证(zheng)明人的(de)手机时，发(fa)现(xian)该(gai)联系方式(shi)是(shi)空号。之后，协会直接(jie)联络了私募机构B，结果证(zheng)明汤某从未在私募B工作过。
至此，汤某被有关方面证(zheng)实与(yu)上海湘三毫无工作关联，他被人“误填写”的(de)私募B的(de)从业简历(li)，亦是(shi)虚(xu)假(jia)。
最终中基协认定，上海湘三向官方填报虚(xu)假(jia)高(gao)级管理人员信息(xi)的(de)行为(wei)，违反了《私募投资基金登记备案办法》相关规定。
“法人”也(ye)有问题？
上海湘三的(de)奇葩行为(wei)，还不止这一桩。
2023年9月(yue)，中基协展(zhan)开行业自(zi)律(lu)检查(cha)，在致电给这家私募机构登记的(de)法人谢某，却得到(dao)了一连串(chuan)“意(yi)外”的(de)答案：
其一，谢某自(zi)述已经离职，与(yu)上海湘三并无劳(lao)资关系。
其二，谢某称昔日在职期间仅承担项目经理的(de)职务，主要(yao)负责产品遴(lin)选与(yu)谈判。
其三，谢某本(ben)人自(zi)称对上海湘三将其填报为(wei)法人的(de)情(qing)况完全不知情(qing)。
但中基协进(jin)一步(bu)的(de)调(diao)查(cha)显示：工商登记信息(xi)有载明谢某在2020年4月(yue)担任私募法人，一年后法人变更为(wei)杨某的(de)变更记录。
协会随即要(yao)求谢某提(ti)交在上海湘三任职的(de)相关材料，但此时，谢某已不知所踪(zong)。公告显示，中基协两次电话与(yu)其联络，均未能与(yu)之联络上。
此外，协会要(yao)求上海湘三进(jin)一步(bu)提(ti)供公司运作、人员以及产品的(de)情(qing)况说明与(yu)证(zheng)明材料等(deng)，但这家私募也(ye)未配合自(zi)律(lu)检查(cha)工作。
最终，中基协决定撤销上海湘三的(de)管理人登记。
员工“升职”并非孤例
类似上海湘三的(de)“幽灵高(gao)管”事(shi)件，在私募行业并非孤例。
资事(shi)堂在梳理协会的(de)相关文书时发(fa)现(xian)，一家名为(wei)嘉(jia)和源(yuan)资产（化名）的(de)私募近日也(ye)被“点名”，同(tong)样涉及虚(xu)假(jia)填报高(gao)管信息(xi)。
涉及的(de)资深人士姓高(gao)。
高(gao)某自(zi)述，是(shi)2013年入职嘉(jia)和源(yuan)，2019年与(yu)这家私募解除劳(lao)动(dong)关系的(de)。
然而，嘉(jia)和源(yuan)填报的(de)机构高(gao)管信息(xi)却显示：从2018年11月(yue)-2020年7月(yue)高(gao)某一直在担任这家私募的(de)合规风控负责人。
中基协调(diao)查(cha)还发(fa)现(xian)：高(gao)某仅是(shi)嘉(jia)和源(yuan)的(de)一般员工，但这家私募在其不知情(qing)的(de)情(qing)况下，将其登记为(wei)合规风控负责人。
更为(wei)荒诞的(de)事(shi)：高(gao)某莹得知后，与(yu)“老东家”联系，却多(duo)次沟通无果。无奈之下，高(gao)某莹决定向中基协申请办理强制离职。
中基协指出，嘉(jia)和源(yuan)公司存在虚(xu)假(jia)填报高(gao)管信息(xi)等(deng)诸多(duo)违规行为(wei)，决定撤销其管理人登记资格。
揭开行业现(xian)实
那(na)么上述私募机构为(wei)何要(yao)制造出“幽灵高(gao)管”，特别是(shi)在合规风控岗位领域呢。
按照业内说法，私募机构除了法定代(dai)表人作为(wei)法定高(gao)管，合规风控负责人亦具有法定高(gao)管的(de)功能，后者的(de)岗位职责是(shi)杜(du)绝所在机构的(de)展(zhan)业法律(lu)风险，以及产品运作运营等(deng)相关风险解决。
但私募合规风控负责人需要(yao)一定的(de)相关领域从业经历(li)，并非一个“职业小白”就能担任的(de)。
相关规定要(yao)求：私募合规风控负责人应当具有3年以上投资相关的(de)法律(lu)、会计、审计、监(jian)察、稽核，或者资产管理行业合规、风控、监(jian)管和自(zi)律(lu)管理等(deng)相关工作经验。
比如曾在商业银行、券商、公募、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等(deng)金融机构从事(shi)投资相关的(de)合规管理、风险控制、监(jian)察稽核、法律(lu)事(shi)务等(deng)相关工作等(deng)。
在这样较(jiao)高(gao)的(de)标准要(yao)求下，一些规模小、团队(dui)实力弱的(de)机构，开始在备案“资料上”做文章，最终造成了造假(jia)的(de)情(qing)况。
“莫伸手、深受必被捉”，上文两个荒唐的(de)“幽灵高(gao)管”事(shi)件，后续就是(shi)证(zheng)明。