私募(mu)行(xing)业的(de)监管继续保持高压态势。
7月9日，北京证监局下发了两则监管函，其中新(xin)毅资产管理股份有限公司因向投资者承诺保本保收益被出具(ju)警示函。值(zhi)得注意(yi)的(de)是，该公司刚被中基协撤销了私募(mu)管理人登记(ji)资格，而公司旗(qi)下的(de)合计13只产品(pin)已经清算，包括8只私募(mu)证券投资类(lei)FOF基金。
水木联合（北京）投资管理有限公司则因为存在侵占、挪用基金财产的(de)行(xing)为而被采(cai)取(qu)责令改正行(xing)政监管措施。
新(xin)毅资产因承诺保本保收益被出具(ju)警示函
今年以来(lai)，无论(lun)是私募(mu)机构被注销的(de)数量，还是中基协的(de)罚单(dan)数量，都超过了去年，印证了私募(mu)行(xing)业在严监管的(de)背景下加速出清。
7月9日，北京证监局下发了两则监管函，其中一(yi)则关于新(xin)毅资产，引起了记(ji)者注意(yi)。
据查，新(xin)毅资产存在多起违规事(shi)件，首(shou)先是向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最(zui)低收益。其次是未能勤勉尽(jin)责，审慎履职，全面了解投资者情况(kuang)，科学有效评估，提出明(ming)确的(de)适当性匹配意(yi)见，将适当的(de)产品(pin)销售给适合的(de)投资者。上述行(xing)为违反了相(xiang)关规定，决定对新(xin)毅资产采(cai)取(qu)出具(ju)警示函行(xing)政监管措施。
中基协的(de)信息显示，今年6月28日，新(xin)毅资产管理股份有限公司的(de)私募(mu)管理人资格就已被协会注销。从公司备(bei)案(an)信息来(lai)看，公司的(de)实际控(kong)制人宋笑宇，公司的(de)法定代表人、董(dong)事(shi)长是樊奕。股权结构方面，新(xin)毅控(kong)股有限公司持有公司99.17%的(de)股权，新(xin)元君恒(heng)投资管理（北京）有限公司持有0.83%的(de)股权。
新(xin)毅资产在注销时已清算产品(pin)合计13只，其中包括嘉兴新(xin)毅源富投资合伙企业（有限合伙）在内的(de)8只私募(mu)证券投资类(lei)FOF基金，另外注销时未在系(xi)统(tong)提交清算的(de)产品(pin)合计7只，包括毅德元十(shi)六号私募(mu)投资基金在内的(de)5只私募(mu)证券投资类(lei)FOF基金。
天眼查信息显示，新(xin)毅资产可(ke)谓官司缠身，公司的(de)司法案(an)件22件，其中72.7%的(de)案(an)件是作为被告，13.6%的(de)涉(she)案(an)案(an)由是合同纠(jiu)纷。公司是最(zui)高人民法院所公示的(de)失信公司，公司被法院列为限制高消费(fei)企业。
另一(yi)机构因侵占、挪用基金财产被监管
7月9日，北京证监局还下发了对水木联合（北京）投资管理有限公司责令改正的(de)行(xing)政监管措施。经查，水木联合（北京）投资存在侵占、挪用基金财产的(de)行(xing)为，违反了相(xiang)关规定，北京证监局决定对公司采(cai)取(qu)责令改正行(xing)政监管措施。中基协备(bei)案(an)信息显示，水木联合（北京）投资的(de)管理规模0-5亿元，员工人数8人。
实际上在7月1日，北京证监局还发布过一(yi)则行(xing)政监管措施决定。据悉，陈永进(jin)于2017年1月至(zhi)2024年3月在水木联合（北京）投资管理有限公司担任法定代表人期间，存在侵占、挪用公司所管理的(de)私募(mu)基金财产的(de)行(xing)为，违反了相(xiang)关规定，北京证监局决定对其采(cai)取(qu)责令改正行(xing)政监管措施。
无独有偶，7月以来(lai)，还有不少私募(mu)机构收到监管函。
7月9日，四川证监局下发了对成都中铁金控(kong)资产管理有限公司采(cai)取(qu)责令改正行(xing)政监管措施的(de)决定，公司在开展私募(mu)投资基金业务过程中，首(shou)先是与关联方共用办公场所，合规风控(kong)负责人由关联方员工代为履职，未建立健(jian)全关联交易管理和从业人员投资申报、登记(ji)、审查、处置等管理制度，反映出公司未充分履行(xing)谨慎勤勉义(yi)务。其次是未对基金产品(pin)进(jin)行(xing)风险评级。第三是未按规定更新(xin)从业人员信息。
浙江证监局近日下发关于对华(hua)侨基金管理有限公司采(cai)取(qu)出具(ju)警示函措施的(de)决定，华(hua)侨基金在开展私募(mu)基金业务中存在以下行(xing)为，首(shou)先是未谨慎勤勉履行(xing)管理人职责，管理的(de)部分基金未获取(qu)投资者的(de)收入或资产证明(ming)，备(bei)案(an)信息不真实、不准确。其次是将固有财产混同基金财产从事(shi)投资活动。第三是部分基金未按基金合同约定如(ru)实向投资者披露信息。上述行(xing)为违反了相(xiang)关规定，公司被出具(ju)警示函。
对此有业内人士(shi)告诉《每日经济新(xin)闻》记(ji)者，私募(mu)行(xing)业经过高速发展之后，随着监管日渐趋严，如(ru)今进(jin)入淘汰赛阶段(duan)，行(xing)业的(de)出清必然(ran)加速。自去年以来(lai)，私募(mu)行(xing)业的(de)出清在加速，尤其是2023年开年，1440多家私募(mu)被集体注销，除了被协会注销外，还有不少私募(mu)及高管还被处以警告、公开谴责等。