中国网财经(jing)6月26日讯 6月25日晚间，ST元成(603388.SH)公告(gao)称，因违反信披规定，ST元成控股股东及(ji)一致(zhi)行动人收到浙江(jiang)证监局警示函。
经(jing)浙江(jiang)证监局调查，ST元成的控股股东、实际控制人为祝昌人，其一致(zhi)行动人为杭州北嘉投(tou)资有限公司。
2022年5月18日至2024年5月15日期间，祝昌人及(ji)其一致(zhi)行动人北嘉投(tou)资所持ST元成股份比例由39.79%下降至26.04%，变动比例达到13.75%，ST元成迟至2024年5月30日才对外披露《简式权益(yi)变动报告(gao)书》。祝昌人及(ji)其一致(zhi)行动人北嘉投(tou)资在持股比例每变动5%时，未按规定及(ji)时告(gao)知元成股份并披露简式权益(yi)变动报告(gao)书和停止(zhi)交易(yi)。
同时，2022年11月16日至2022年11月17日，北嘉投(tou)资通过大(da)宗交易(yi)减持公司1.75%的股份。北嘉投(tou)资在减持元成股份股票累计达到1%时，未按规定及(ji)时告(gao)知元成股份并履行信息披露义务。
祝昌人和北嘉投(tou)资的上(shang)述行为违反《上(shang)市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条、《上(shang)市公司收购管理办法》(证监会令第166号)第十三条规定。
此外，祝昌人和北嘉投(tou)资未及(ji)时披露北嘉投(tou)资将持有的元成股份股权参(can)与融资融券业(ye)务事项(xiang)且存在被(bei)动减持未及(ji)时披露情形。
北嘉投(tou)资于2020年10月19日在东北证券股份有限公司开立信用账(zhang)户，2020年10月21日向信用账(zhang)户划入其所持有的元成股份股票3,040万股(占当(dang)时总股本的10.66%)作为融资担保品并开展融资融券业(ye)务，该融资融券业(ye)务合约经(jing)多次(ci)展期延续至今(jin)，ST元成迟至2024年5月16日的《元成环境股份有限公司关于控股股东的一致(zhi)行动人股份被(bei)强制平(ping)仓的公告(gao)》及(ji)2024年5月30日的《关于回复上(shang)海证券交易(yi)所监管工作函的公告(gao)》才对外部分披露北嘉投(tou)资将持有的公司股权参(can)与融资融券的情况。
2024年5月15日，东北证券通过集(ji)中竞价方式对北嘉投(tou)资所持有的170.55万股公司股票执行了强制平(ping)仓，占公司总股本的0.52%。北嘉投(tou)资和祝昌人未及(ji)时向元成股份报告(gao)上(shang)述情况,未在公司股票作为融资融券担保品出现被(bei)强制平(ping)仓风险时及(ji)时向元成股份报告(gao)并披露相关风险，导致(zhi)元成股份未能在上(shang)述强制平(ping)仓前15个交易(yi)日披露相关信息。
鉴于上(shang)述情况，浙江(jiang)证监局决(jue)定对祝昌人和北嘉投(tou)资分别采取出具警示函的监督管理措施(shi)，并记入证券期货市场诚信档案。
资料(liao)显示，ST元成主营(ying)业(ye)务为生态景观、绿色环保、休闲旅游。