中国网财经6月20日讯 日前(qian)，广东证监局公布相关行(xing)政监管措施显示，广州金控期货有限公司(简称：广州金控期货)因存在内部控制体系(xi)不健全等问题，被广东监管局警示。同时(shi)，其董事长等相关责任(ren)人被约谈。
据广东证监局公布的行(xing)政监管措施，经查(cha)，广州金控期货未能(neng)建立健全并持续完善(shan)覆盖子公司及其业(ye)务的合规(gui)管理、风险管理和内部控制体系(xi)，未健全并有效执行(xing)自有资金投资运作制度和流程，违(wei)反了(le)《期货公司监督管理办法(fa)》(证监会(hui)令第155号)第五(wu)十(shi)一条和五(wu)十(shi)六条的规(gui)定(ding)。
广东证监局根据《期货公司监督管理办法(fa)》第一百零(ling)九条的规(gui)定(ding)，决定(ding)对广州金控期货采取出具警示函的行(xing)政监管措施。广东证监局要求，广州金控期货应高度重(zhong)视，采取切实有效措施，加强(qiang)对子公司和自有资金投资管理，并于收到本决定(ding)书后30日内向其提交书面报告。
记者注意到，广东证监局在处罚广州金控期货同时(shi)，还一并对上述违(wei)规(gui)相关责任(ren)人作出处罚。
广东证监局披露，广州金控期货董事长张丹(dan)奇和广州金控期货总经理、广州金控物产有限公司董事长詹静丽，对广州金控期货上述违(wei)规(gui)情况负有主要责任(ren)。广东证监局根据《期货公司监督管理办法(fa)》第一百零(ling)九条的规(gui)定(ding)，决定(ding)对上述二人采取监管谈话的行(xing)政监管措施。并要求上述二人于2024年6月30日前(qian)，携带有效身(shen)份证件到广东证监局接受监管谈话。
记者了(le)解到，上文提到的广州金控物产有限公司，为广州金控期货全资控股风险管理子公司，主要为客户(hu)提供定(ding)制化、个性化的风险管理服务。
对于广州金控期货上述违(wei)规(gui)整(zheng)改情况，以及相关责任(ren)人接受监管谈话情况，记者采访到广州金控期货，截(jie)至发(fa)稿(gao)前(qian)，未收到对方回复(fu)。另外，记者注意到这已经不是广州金控期货近年来第一次因违(wei)规(gui)被监管处罚。
据2022年6月广东证监局公布相关行(xing)政监管措施，广州金控期货存在未对公司投资项目进(jin)行(xing)风险管理，内部控制、风险管理不到位；自有资金投资不符合《期货公司监督管理办法(fa)》第五(wu)十(shi)五(wu)条的规(gui)定(ding)的问题，广东证监局依据相关规(gui)定(ding)，对其采取责令整(zheng)改措施。
去年7月，同样是据广东证监局公布相关行(xing)政监管措施，广州金控期货飞创极速交易系(xi)统发(fa)生持仓数据异常，但未向广东证监局报告。上述行(xing)为不符合《证券期货业(ye)网络安全事件报告与调查(cha)处理办法(fa)》第四(si)条及第十(shi)八条第一项的规(gui)定(ding)，违(wei)反了(le)《期货公司监督管理办法(fa)》第九十(shi)五(wu)条、《证券期货业(ye)信息安全保障管理办法(fa)》第三十(shi)二条第一款的规(gui)定(ding)，广东证监局依据相关规(gui)定(ding)，对其采取责令整(zheng)改措施。
对于近几(ji)年，广州金控期货为何接连被监管层处罚，中国网财经采访到对方，同样未收到对方回复(fu)。
公开资料显示，广州金控期货成立于2003年，是广州金融控股集团有限公司的控股企业(ye)。公司注册资本8亿元(yuan)人民币，具有商(shang)品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询以及资产管理业(ye)务资格。
广州金控期货表示，其秉持“规(gui)范(fan)、务实、稳(wen)健、发(fa)展”的经营理念，专注于国内金融衍生品，大宗商(shang)品投资咨询、产业(ye)链(lian)套(tao)期保值、风控管理及资产管理服务等业(ye)务，致力成为投资者可依赖的期现货、场内外多维一体的大宗商(shang)品、金融衍生品服务商(shang)。如今面对接连几(ji)年被罚事实，将对广州金控期货未来发(fa)展造成哪些影响，中国网财经将持续关注。