中新经纬7月(yue)5日电 (丁丹)据中国(guo)证券业协会官网披(pi)露的《保荐代表人分(fen)类名单C(处罚(fa)处分(fen)类)》显示(shi)，今年上半(ban)年共有68名保代进入(ru)该名单，高于2023年、2022年同期的39名、45名。换言之，今年上半(ban)年被罚(fa)保代人数同比增长(chang)约(yue)74.36%。
具体来看，今年上半(ban)年被罚(fa)的这(zhe)68名保代共涉及21家券商，其中海通证券被罚(fa)保代人数最多，共有12人。中信建投有9名保代被罚(fa)，中信证券和华泰证券分(fen)别有6名和5名。国(guo)信证券、民生证券、一创投行(xing)均(jun)有4名保代被罚(fa)，平安(an)证券、招商证券均(jun)有3名。另(ling)外，东(dong)莞证券、国(guo)投证券等(deng)6家券商均(jun)有2名保代被罚(fa)，东(dong)吴证券、光大证券等(deng)6家券商则均(jun)有1名保代被罚(fa)。
值得一提的是，海通证券今年上半(ban)年被罚(fa)保代人数不仅居各券商首位，且显著多于其自身2023年和2022年的同期人数(0名、2名)。针对此(ci)情况中新经纬10日向海通证券发去采访函，但截至发稿未获对方回应。
此(ci)外，今年上半(ban)年被罚(fa)保代涉及的首发项目，较2023年、2022年同期亦有所增加，对应数值分(fen)别为20个、14个、15个。
南开大学金融(rong)发展(zhan)研究院院长(chang)田利辉在接受中新经纬采访时(shi)表示(shi)，今年上半(ban)年进入(ru)处罚(fa)名单的保代数量(liang)明显增加，反映了监管部门在保荐业务领域严格监管和处罚(fa)力度的加大。同时(shi)在IPO逆周期调节等(deng)多重因素影响下(xia)，也存在行(xing)业竞争加剧导致业务压力增大，部分(fen)保代因在执业过程中拼抢业绩出现违(wei)规行(xing)为，从而被列入(ru)处罚(fa)名单的现象。
在田利辉看来，随着信息披(pi)露制度的不断完(wan)善(shan)和市场监督机制的加强，投资者和社会公(gong)众对保代的执业行(xing)为关(guan)注(zhu)度提高，“这(zhe)有助于及时(shi)发现并曝光违(wei)规行(xing)为”。
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