中国网财经6月17日讯 违规提(ti)交减持申请被监管、控制权(quan)变更(geng)引关注、信披违规被责令改正......处在退市边(bian)缘的*ST洪涛(002325.SZ)几乎同时收到深交所下发的《监管函》、《关注函》，和《责令改正措施的决定(ding)》。
6月17日下午，董事(shi)长刘年新在其公司微信公众(zhong)号发布《公开信》，其内容所述，除讲(jiang)述*ST洪涛当前危机外，也对相关监管内容做出部分(fen)回复。
高管离职违规提(ti)交减持申请被监管
6月16日晚间，*ST洪涛公告称，2024年5月13日，董事(shi)会收到侯(hou)春伟书面辞职报告，其因个人原因申请辞去公司董事(shi)、副董事(shi)长、总裁及所兼(jian)任公司董事(shi)会战略、信息披露等委员会委员等一(yi)切职务。
同时，侯(hou)春伟所持有公司股票(piao)78,787,642股，其辞职后(hou)将严格遵守(shou)《上(shang)市公司股东减持股份管理暂行办(ban)法》等相关规定(ding)。
该公告火速(su)引来深交所《监管函》。《监管函》显示，*ST洪涛5月13日收到侯(hou)春伟书面辞职报告，5月27日向深交所提(ti)交侯(hou)春伟《股份减持计划告知函》：侯(hou)春伟拟减持*ST洪涛股份19,696,911股。
*ST洪涛在知悉侯(hou)春伟已辞去董事(shi)及高管职务，其依(yi)法在离职后(hou)六个月内不得减持的情况(kuang)下，仍刻意隐瞒(man)相关情况(kuang)，向深交所提(ti)交其股份减持申请。该行为违反深交所《股票(piao)上(shang)市规则(2024年修订)》第2.1.1条的规定(ding)。*ST洪涛被深交所监管。
多(duo)项重大不确定(ding)性内容引关注
当日，*ST洪涛披露的《关于控股股东、实际控制人签(qian)订暨公司控制权(quan)发生变更(geng)的公告》显示，*ST洪涛控股股东、实控人刘年新将其所直接持有的、占总股本比重为18.31%的321,620,366股股票(piao)所对应的表决权(quan)全部委托给赢古能源科技(浙江)有限公司行使(shi)，并承诺不以(yi)其他方式谋(mou)求取得或联合取得上(shang)市公司控制权(quan)，积极协助赢古能源成为上(shang)市公司实际控制人；公司的控股股东或变更(geng)为赢古能源，实际控制人变更(geng)为陈秀(xiu)花、唐碧琦。
同时，*ST洪涛又披露了《关于控股股东签(qian)署暨控制权(quan)拟发生变更(geng)事(shi)项的终止公告》显示，*ST洪涛及公司控股股东刘年新决定(ding)与深圳(chou)市招金金属网络交易(yi)有限公司及海(hai)南东方招金矿业有限公司解(jie)除《股份转让框架协议》，即深圳(chou)招金与海(hai)南招金不再受让刘年新持有的、占比4.58%的80,405,091股股票(piao)，刘年新也不再将剩(sheng)余持有的公司股份表决权(quan)全部委托给深圳(chou)招金与海(hai)南招金。
上(shang)述公告内容中涉及的重大风险(xian)事(shi)项引起深交所高度关注。
《关注函》显示，因刘年新此前未能按照股票(piao)质(zhi)押式回购业务交易(yi)协议约(yue)定(ding)购回质(zhi)押股票(piao)209,440,000股，国信证券按协议约(yue)定(ding)启动对涉及违约(yue)的质(zhi)押股份进行强制执行，于2023年8月21日至11月21日共(gong)处置*ST洪涛股票(piao)22,323,383股，后(hou)续可(ke)能对剩(sheng)余质(zhi)押的187,116,617股股票(piao)进行处置；而刘年新在上(shang)述公告中所说持有*ST洪涛股票(piao)321,620,366股，其中质(zhi)押的数量为310,535,186股，占比例(li)96.55%，且质(zhi)押股票(piao)中176,495,186股已经被申请平仓，存在被平仓可(ke)能，质(zhi)押股票(piao)中134,040,000股由于质(zhi)押借款到期，存在平仓风险(xian)；同时，刘年新因与深圳(chou)市方大置业发展(zhan)有限公司的房屋买卖合同纠纷一(yi)案，近日收到《执行裁定(ding)书》，方大置业要(yao)求国信证券执行刘年新所持股份48,929,745股。该股权(quan)已处于被强制执行的过(guo)程中，存在股权(quan)变动的重大风险(xian)。因此，若刘年新股票(piao)被强行平仓或强制执行，本次委托表决权(quan)对应的股份将大幅减少甚(shen)至为零，赢古能源是否能取得你(ni)公司的控制权(quan)存在重大不确定(ding)性。
此外，《关注函》还关注到在*ST洪涛存在重大经营风险(xian)、财务风险(xian)、资金风险(xian)、人员流(liu)失风险(xian)交织，内控混乱的情况(kuang)下，赢古能源如何协助*ST洪涛做大做强建筑装(zhuang)饰主业存在重大不确定(ding)性；及赢古能源货币资金较少，资产负债率极高，在本次控制权(quan)转让中并未支付对价，赢古能源是否具(ju)备(bei)足够的资金实力完(wan)成本次控制权(quan)收购并对*ST洪涛提(ti)供资金纾困存在重大不确定(ding)性等其他问题。
信披违规被责令改正
2024年6月14日，*ST洪涛在“洪涛股份”微信公众(zhong)号发布未公开信息《洪涛新的控股股东或其指定(ding)主体增持公司股份》，该信息不多(duo)时又被删(shan)除。
此举违反《上(shang)市公司信息披露管理办(ban)法》(证监会令第182号，下同)相关规定(ding)。对此深圳(chou)证监局下发《关于对深圳(chou)洪涛集团股份有限公司采取责令改正措施的决定(ding)》。
根(gen)据(ju)《上(shang)市公司信息披露管理办(ban)法》第五十二(er)条的规定(ding)，深圳(chou)证监局决定(ding)对*ST洪涛采取责令改正的监管措施。
要(yao)求其自查本公司及相关方是否存在信息披露违法、泄露内幕(mu)信息、内幕(mu)交易(yi)、操纵市场等违法违规行为，并于2024年6月15日前向深圳(chou)证监局报告。
深圳(chou)证监局在此《决定(ding)》还表示，将依(yi)法对上(shang)述事(shi)项开展(zhan)核查，并将视核查情况(kuang)采取进一(yi)步措施。
刘年新：为洪涛，我已濒临倾家荡产
刘年新在《公开信》中表示，近期公司股价受多(duo)方面因素影响连(lian)续下跌已有10个交易(yi)日，特别(bie)是法院对公司启动预重整(zheng)，临时管理人已经进场开展(zhan)实质(zhi)性的工作(zuo)，随着公司连(lian)续发布利好公告后(hou)，股价再次出现意外的连(lian)续跌停，每(mei)天出现巨量卖出的封单，很显然(ran)是有个别(bie)主力资金恶意做空。
刘年新称，其不存在“设局套(tao)现”、“恶意退市”情况(kuang)，反而其及其家人亲属为公司多(duo)次提(ti)供财务资助5亿元左右，提(ti)供了超过(guo)10余亿元的担(dan)保(bao)。同时，作(zuo)为公司的大股东，其个人经济最困难的时候，也从未减持个人持有的公司股份，洪涛就像自己的亲生孩(hai)子，其已散尽家财保(bao)洪涛。
同时，刘年新称，为资助洪涛质(zhi)押在国信证券的股票(piao)，由于洪涛无法及时还款，致(zhi)使(shi)本人不能按照股票(piao)质(zhi)押式回购业务交易(yi)协议约(yue)定(ding)购回股票(piao)，质(zhi)权(quan)人国信证券按照协议约(yue)定(ding)对本人违约(yue)部分(fen)股票(piao)进行了强制平仓；本人为洪涛购买深圳(chou)市方大置业发展(zhan)有限公司房产的付款义务做了保(bao)证担(dan)保(bao)，后(hou)因洪涛无法按约(yue)支付，面临被法院强制执行质(zhi)押在国信证券的48,929,745股的股票(piao)。为洪涛，我已濒临倾家荡产。
谈及赢古能源相关协议时，刘年新表示，近期公司与赢古能源科技(浙江)有限公司签(qian)署了《表决权(quan)委托协议》，这是正式协议，而不是意向协议，赢古主营新能源上(shang)下游产业，包括风电、太阳能光伏发电和储能相关业务，其关联或控制公司拥有已建成的风电场，未来在新能源方面与洪涛能产生战略协同。我们希望(wang)通过(guo)与赢古的合作(zuo)，为洪涛的主营业务赋能，提(ti)升洪涛的持续经营能力。
截至今日收盘，*ST洪涛再度跌停，报0.59元/股，这也是其连(lian)续第11个交易(yi)日收盘价低于1元。