中国(guo)网财经6月18日讯(记者 刘(liu)小菲) 古鳌科技今(jin)日盘后发(fa)布公告称，控股子公司东高科技被暂停6个月新增客户。

行政监管措施决定书显(xian)示，广东证监局发(fa)现东高科技存(cun)在以下违规行为：

一、被采取(qu)责令暂停新增客户措施期间存(cun)在新增客户行为，反映出内部(bu)控制不(bu)健全，合规管理(li)不(bu)到位；

二、业务推广及投顾服务过程中存(cun)在暗(an)示收(shou)益的情况，向客户提供(gong)的投资建议缺乏合理(li)依据，未在中国(guo)证券(quan)业协(xie)会登记注(zhu)册为“投资顾问”的人员向客户提供(gong)投资建议，向客户提供(gong)投资建议时未告知证券(quan)投资顾问的姓名及其登记编码(ma)等内容；

三、提供(gong)证券(quan)投资顾问服务未与客户签订证券(quan)投资顾问协(xie)议。未严格(ge)评估客户风险承受能(neng)力，个别客户缺少风险测试及适当性(xing)评估结果(guo)确认书。

东高科技的上述行为违反了《证券(quan)、期货投资咨询管理(li)暂行办法》和《证券(quan)投资顾问业务暂行规定》相关规定，广东证监局决定对东高科技采取(qu)责令暂停新增客户的监督管理(li)措施，责令该公司自收(shou)到决定书之日起暂停新增客户6个月。东高科技应立即开展全面整改工作，进一步加强内部(bu)控制，切实提高合规管理(li)水平(ping)。

古鳌科技表(biao)示，整改期间会对公司当年经营(ying)业绩造成较大的影响(xiang)。该整改期间，存(cun)量客户业务不(bu)受影响(xiang)。年报显(xian)示，古鳌科技2023年营(ying)业收(shou)入5.68亿元，同比增长8.19%；净利润为-7506.74万元，同比下滑21.47%，东高科技期内的营(ying)业收(shou)入和净利润分别为4.22亿元和461.2万元。