券商布(bu)局北交所做市业务。
7月11日，国元证券公告表示(shi)，已获得证监会做市业务资格的批复。据悉，国元证券获得的是科创板以及北交所的做市资格。今年以来，多家(jia)券商在布(bu)局北交所做市资格。开源证券、上海证券、财信证券、首创证券等券商的北交所做市资格申请均已获得证监会的反馈(kui)意见，预计不久也会获批。
“申请北交所与科创板做市资格，为公司拓展投资范围、提升投资收益开辟新路径。”今年1月，国元证券在与投资者互动中表示(shi)。
做市业务获批
国元证券公告称，公司于近(jin)日收到(dao)中国证监会出具(ju)的《关于核准(zhun)国元证券股份有限公司上市证券做市交易业务资格的批复》（证监许可〔2024〕1038号），中国证监会核准(zhun)公司上市证券做市交易（限于上市股票做市交易）业务资格。
国元证券表示(shi)，公司将严(yan)格按照有关规定和上述批复的要求,做好开展该项业务的各项工作。
其实，早在2023年的8月，国元证券董(dong)事会就审议通过了相关议案。当时(shi)，国元证券董(dong)事会审议通过了《关于公司申请上市证券做市交易业务资格并从事科创板和北交所股票做市交易业务的议案》。
议案称，同意公司申请上市证券做市交易业务资格并从事科创板和北交所股票做市交易业务。授权公司经营管理层办理上市证券做市交易业务资格并从事科创板和北交所股票做市交易业务相关申请手续及开展该项业务的相关事宜。2024年4月底，国元证券股东(dong)大会通过了相关决议。
4月26日，国元证券的做市业务申请获得证监会反馈(kui)。反馈(kui)意见之一是：根据申请材料，做市业务部目(mu)前主要开展新三板做市业务，请补(bu)充该部门(men)新三板做市业务开展情况。此外，该部门(men)设(she)部门(men)经理、投资经理、做市交易岗、做市研究岗、合(he)规管理岗、风险管理岗以及技术支持岗等岗位，请补(bu)充说(shuo)明上述岗位及人员是否根据不同做市业务区分团队，或同时(shi)从事上市证券和新三板做市业务。
多家(jia)已经收到(dao)反馈(kui)
国元证券是已经成功获批科创板与北交所做市资格。相比(bi)科创板的做市资格，北交所的做市资格门(men)槛(kan)更低一些。目(mu)前有多家(jia)券商在申请北交所的做市资格，有的已经获得了证监会的反馈(kui)。
今年7月5日，开源证券申请北交所股票做市业务资格获得证监会反馈(kui)意见。反馈(kui)意见一共有4条，一是根据公司北交所做市制(zhi)度，董(dong)事会负责审定做市业务总规模，请提供相关审定文件。二是请补(bu)充提供控股股东(dong)陕西煤业化工集团有限责任公司最近(jin)3年规模、收入、利(li)润、市场占有率等指标居于行业前列的支撑(cheng)材料。三是请公司提供2022年、2023年新三板做市业务排名的支撑(cheng)材料。四是公司2024年5月因资管业务相关问题被陕西证监局采取责令改正行政监管措(cuo)施，请补(bu)充说(shuo)明相关问题整改情况。
今年5月31日，上海证券申请北交所做市业务资格事项获反馈(kui)，意见有6条，包括请补(bu)充论证拟分管高管现(xian)有分管工作与上市证券做市业务是否存在利(li)益冲突、是否符合(he)业务隔离、是否具(ju)有管理上市证券做市交易业务的专业素质和履职能力。请补(bu)充论证首席(xi)风险官是否具(ju)有对上市证券做市交易风险进行分析和评估的专业素质和履职能力。请补(bu)充说(shuo)明公司建立健全(quan)北交所做市异常交易监控机制(zhi)的情况。请补(bu)充公司2023年经审计的财务报(bao)告，并补(bu)充更新现(xian)有业务经营管理情况的相关说(shuo)明等等。
记者梳理发现(xian)，今年以来，申请做市业务资格获得反馈(kui)的券商还(hai)包括财信证券、首创证券以及光大证券。
北交所做市商已达17家(jia)
北交所官网信息披露，目(mu)前北交所的做市商一共有17家(jia)（不包括刚获批的国元证券），以头部券商为主，中信证券、中金公司、中信建投、华泰证券等都在其中。
据悉，做市交易是北交所市场一项重要的制(zhi)度创新。2023年做市制(zhi)度上线以来，全(quan)年运行平稳，在提升流动性、平抑波(bo)动性方面(mian)发挥了积(ji)极效应。截至2023年底，北交所做市商16家(jia)，做市股票备案198单(dan)，涉及股票88只(zhi)，与做市商加入前相比(bi)，做市标的股票日均换手率增(zeng)加34%，相对买卖价差、日内(nei)波(bo)动率分别下降18%、7%。
“北交所做市业务为证券公司差异化展业提供了新领域，后续将在做好业务风险控制(zhi)的前提下持续扩大北交所做市业务投入。”有券商称。
责编：汪云鹏
校对：刘星莹