中新经纬7月5日电 香港金管局5日宣布，已根(gen)据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条(tiao)例(li)》(香港法例(li)第(di)615章)(《打击洗钱条(tiao)例(li)》)完成对星展银行(香港)有限公司(星展香港)的调查及纪(ji)律处分程序。金融管理专员对星展香港违反《打击洗钱条(tiao)例(li)》处以1000万(wan)港元罚款。

香港金管局表示，此(ci)次纪(ji)律处分行动是(shi)根(gen)据金管局对星展香港就《打击洗钱条(tiao)例(li)》所设立的制度及管控措施的合规情况进行的调查结果而作出。

调查发现，星展香港于2012年4月至2019年4月期间的不同时期，就进行持续监控与客户的业务关(guan)系及在高风险情况下进行严格客户尽职(zhi)审查方(fang)面的管控存有缺失(shi)，亦未能保存某些客户的有关(guan)纪(ji)录。在该期间星展香港亦没有维(wei)持有效程序以履行《打击洗钱条(tiao)例(li)》下与上述管控缺失(shi)有关(guan)的责任。

在决定上述的纪(ji)律处分行动时，金融管理专员已经考虑所有有关(guan)情况及因素，包括以下各项(xiang)：

(a) 调查结果的严重性；

(b) 需要向业界传递明确的阻吓讯息，以表明有效管控措施及程序在应对洗钱及恐怖分子资金筹集风险方(fang)面的重要性；

(c) 星展香港已就发现的缺失(shi)采取补救措施，并已致力改善银行打击洗钱及恐怖分子资金筹集活动的管控；

(d) 星展香港过往并无与《打击洗钱条(tiao)例(li)》相关(guan)的纪(ji)律处分纪(ji)录，并在金管局调查及执(zhi)法程序中表现合作。