中新经纬7月2日电 据山西(xi)证监(jian)局(ju)网站2日消(xiao)息，慧研智投科技有限公司(si)(下称(cheng)：慧研智投)被责令改正。
山西(xi)证监(jian)局(ju)网站截图
山西(xi)证监(jian)局(ju)指(zhi)出，经查(cha)，发现慧研智投存在以下问题：客户营销和服务(wu)存在不实和误导性宣(xuan)传；个别未在中国证券业协(xie)会注册登记(ji)为证券投资顾问的员工对外提(ti)供证券投资顾问服务(wu)；自媒体直播展业不规范；合规管理和内部控制不健全；投资者适当性管理执行(xing)不到位。
山西(xi)证监(jian)局(ju)表示，上述行(xing)为违反了《证券基金(jin)经营机构(gou)董事、监(jian)事、高级管理人员及从业人员监(jian)督管理办法》第三条第三款，《证券投资顾问业务(wu)暂行(xing)规定》第三条、第七条、第十(shi)一(yi)条、第二十(shi)一(yi)条、第二十(shi)四条，《证券期货投资者适当性管理办法》第二十(shi)条、第二十(shi)五条的规定。
根据《证券基金(jin)经营机构(gou)董事、监(jian)事、高级管理人员及从业人员监(jian)督管理办法》第五十(shi)一(yi)条第一(yi)款、《证券投资顾问业务(wu)暂行(xing)规定》第三十(shi)二条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十(shi)七条的规定，山西(xi)证监(jian)局(ju)决定对慧研智投采取责令改正的行(xing)政监(jian)管措施(shi)，并(bing)记(ji)入证券期货市(shi)场诚信档案。
此(ci)外，山西(xi)证监(jian)局(ju)披露(lu)了《关于对黄俊、龚毅飞(fei)、胡凌燕、王凌采取监(jian)管谈话措施(shi)的决定》，及《关于对刘铭采取出具警示函行(xing)政监(jian)管措施(shi)的决定》。
山西(xi)证监(jian)局(ju)指(zhi)出，黄俊作为公司(si)董事长、龚毅飞(fei)作为分管证券投资咨询业务(wu)的董事、胡凌燕作为总(zong)经理、王凌作为合规总(zong)监(jian)，对上述行(xing)为负有主要(yao)责任。
根据《证券基金(jin)经营机构(gou)董事、监(jian)事、高级管理人员及从业人员监(jian)督管理办法》第五十(shi)一(yi)条第一(yi)款、第五十(shi)六条，《证券投资顾问业务(wu)暂行(xing)规定》第三十(shi)二条，《证券期货投资者适当性管理办法》第三十(shi)七条的规定，山西(xi)证监(jian)局(ju)决定对黄俊、龚毅飞(fei)、胡凌燕、王凌采取监(jian)管谈话的措施(shi)。
刘铭在慧研智投科技有限公司(si)工作期间(jian)，存在未登记(ji)为证券投资顾问人员，但私下向客户提(ti)供证券投资顾问服务(wu)，并(bing)以个人名义(yi)向客户收取证券投资顾问服务(wu)费用的情形。
上述情形违反了《证券基金(jin)经营机构(gou)董事、监(jian)事、高级管理人员及从业人员监(jian)督管理办法》第二十(shi)六条第一(yi)项，《证券投资顾问业务(wu)暂行(xing)规定》第七条、第二十(shi)三条第二款，《证券期货经营机构(gou)及其工作人员廉洁从业规定》第十(shi)条第四项的规定。
根据《证券基金(jin)经营机构(gou)董事、监(jian)事、高级管理人员及从业人员监(jian)督管理办法》第五十(shi)一(yi)条第一(yi)款、第五十(shi)六条，《证券投资顾问业务(wu)暂行(xing)规定》第三十(shi)二条，《证券期货经营机构(gou)及其工作人员廉洁从业规定》第十(shi)八条、第二十(shi)七条的规定，山西(xi)证监(jian)局(ju)决定对刘铭采取出具警示函的行(xing)政监(jian)管措施(shi)，并(bing)记(ji)入证券期货市(shi)场诚信档案。