7月(yue)5日
深圳证监局连发三则公(gong)告
对国信证券(quan)及其相(xiang)关(guan)员工(gong)采(cai)取监管措施
图源：中国证券(quan)监督管理(li)委员会网站
这已是国信证券(quan)
近三个月(yue)内二度被深圳证监局点(dian)名(ming)
此前的4月(yue)19日
国信证券(quan)就曾因
私募子公(gong)司管理(li)不到位等问题
而被深圳证监局采(cai)取出具警示函(han)的监管措施
此前报道：
一日内，知名(ming)券(quan)商被深圳证监局两次点(dian)名(ming)！
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因旗下私募业务违规
遭(zao)暂(zan)停新增私募资产管理(li)产品备案3个月(yue)
7月(yue)5日，深圳证监局发布《关(guan)于对国信证券(quan)股份(fen)有限公(gong)司采(cai)取责令改(gai)正并暂(zan)停新增私募资产管理(li)产品备案措施的决定》。
图源：中国证券(quan)监督管理(li)委员会深圳监管局网站
深圳证监局指(zhi)出，国信证券(quan)在(zai)私募资产管理(li)业务开展中存在(zai)以下四大问题——
● 一是部分(fen)产品具有通道业务特征，主(zhu)动管理(li)不足；
● 二是资管新规整改(gai)不实，存在(zai)规模较(jiao)大的资产管理(li)计划(hua)实质仍为非净值化通道类产品；
● 三是个别产品为其他金融机构违规运作(zuo)资金池类理(li)财业务提供便利；
● 四是存在(zai)产品投资限额授(shou)权不审慎、债券(quan)评级(ji)方法客观性不足、投资者适当性管理(li)不足等问题。
深圳证监局指(zhi)出，上述行为违反了《证券(quan)公(gong)司监督管理(li)条例》（国务院(yuan)令第653号）第二十(shi)七条第一款等多项规定。根据《证券(quan)公(gong)司监督管理(li)条例》第七十(shi)条第一款的规定，深圳证监局决定对国信证券(quan)采(cai)取责令改(gai)正并暂(zan)停新增私募资产管理(li)产品备案3个月(yue)（为接续(xu)存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外(wai)，但不得(de)新增投资）的行政监管措施，暂(zan)停期间自2024年7月(yue)6日至10月(yue)5日。
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时任分(fen)管私募资管业务高管和投资经理(li)
被采(cai)取行政监管措施
记者留意到，当天深圳证监局在(zai)其官网围绕国信证券(quan)的上述违规行为连发三份(fen)监管公(gong)告，除了国信证券(quan)，还有多位员工(gong)亦受到行政监管措施。其中：
● 袁(yuan)超作(zuo)为国信证券(quan)时任分(fen)管私募资产管理(li)业务的高管，对前文提及的前三项违规行为负(fu)有领导责任，被采(cai)取监管谈话的行政监管措施。
图源：中国证券(quan)监督管理(li)委员会深圳监管局网站
● 马谦、凌铃作(zuo)为投资经理(li)，对于部分(fen)私募资产管理(li)产品具有通道业务特征、主(zhu)动管理(li)不足的违规行为负(fu)有直接责任，被采(cai)取出具警示函(han)的行政监管措施。
图源：中国证券(quan)监督管理(li)委员会深圳监管局网站
根据国信证券(quan)2023年年报，1969年出生的袁(yuan)超是在(zai)2015年7月(yue)加(jia)入国信证券(quan)的，曾任国信证券(quan)首席(xi)投资官兼资产管理(li)总部总经理(li)、国信弘盛私募基金管理(li)有限公(gong)司董事长(chang)，现任国信证券(quan)首席(xi)营销官，是高级(ji)管理(li)人员之一。此外(wai)，袁(yuan)超还兼任深圳市证券(quan)业协会理(li)事、深圳市投资基金同业公(gong)会理(li)事。
袁(yuan)超。图源：国信证券(quan)
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近三个月(yue)内两度被点(dian)名(ming)
国信证券(quan)发布公(gong)告回应
公(gong)开资料显示，国信证券(quan)前身是1994年6月(yue)30日成立(li)的深圳国投证券(quan)有限公(gong)司，公(gong)司总部设在(zai)深圳。国信证券(quan)是华南老牌大型综(zong)合性券(quan)商，多项经营指(zhi)标(biao)常年位列行业前十(shi)，按照7月(yue)5日收(shou)盘价格计算，其A股总市值高达800.72亿元(yuan)。
但正是这样一家头部券(quan)商，今年以来却频频受到监管层的处罚(fa)。就在(zai)此前的4月(yue)19日，国信证券(quan)就曾因私募子公(gong)司管理(li)不到位等问题而被深圳证监局采(cai)取出具警示函(han)的监管措施。
相(xiang)较(jiao)于三个月(yue)前的被采(cai)取出具警示函(han)的监管措施，此次被暂(zan)停新增私募资管产品备案3个月(yue)的处罚(fa)显然对公(gong)司的经营业务更有影响力，这也是投资者最关(guan)心的问题。那么，国信证券(quan)如何看待此次被处罚(fa)带来的影响呢？
国信证券(quan)于7月(yue)6日发布公(gong)告表(biao)示，公(gong)司已对相(xiang)关(guan)业务开展了全(quan)面自查，将进(jin)一步强化各项管理(li)工(gong)作(zuo)，全(quan)面提高从业人员的规范执业意识，持续(xu)建立(li)健全(quan)相(xiang)关(guan)内控(kong)制度，对所涉问题全(quan)力推(tui)进(jin)整改(gai)。
国信证券(quan)还表(biao)示，2023年度，公(gong)司开展的券(quan)商资产管理(li)业务营业收(shou)入占总营业收(shou)入的2.86%。本次行政监管措施主(zhu)要涉及资管新规前成立(li)的产品，不影响公(gong)司现有净值型产品正常运作(zuo)，对公(gong)司收(shou)入和利润的影响较(jiao)小。
图源：国信证券(quan)官网
看完大家有什(shi)么想说的
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奥一新闻综(zong)合自 界面新闻、经济观察报
编辑：杨迪雅