中国网财经7月8日讯 日前,内(nei)蒙古证监(jian)局公关部相关行政监(jian)管措施显示,经查,中财期货有限公司赤(chi)峰营业部(简称:中财期货赤(chi)峰营业部)对部分客户异(yi)常交易行为监(jian)控(kong)处理不到位,反映(ying)出该营业部内(nei)部控(kong)制不完善,客户交易行为管理机制不健全,违反了(le)《期货公司监(jian)督(du)管理办法》(证监(jian)会令第(di)155号)第(di)五十(shi)六条、第(di)六十(shi)七条的规定。
内(nei)蒙古证监(jian)局根据《期货公司监(jian)督(du)管理办法》第(di)一百零九条的规定,决定对中财期货赤(chi)峰营业部采(cai)取(qu)出具警示函的监(jian)督(du)管理措施,并记(ji)入证券期货市场诚信档案(an)。内(nei)蒙古证监(jian)局要求,中财期货赤(chi)峰营业部应强化合(he)规意识,完善内(nei)部控(kong)制,并于收到本决定书之日起30日内(nei)向其提交书面报告。