中国网财(cai)经6月(yue)3日讯(xun) 6月(yue)2日晚间，ST天顺(shun)(002800.SZ)公告称，因未(wei)按规定披露关联交易，信息披露违(wei)法违(wei)规，其及实际控(kong)制人(ren)王普(pu)宇、胡晓玲收到新疆证(zheng)监局下(xia)发的《行政处罚事先告知书》。ST天顺(shun)被给予警告，并处300万元罚款；王普(pu)宇被处435万元罚款；胡晓玲被处110万元罚款；丁治平、苏旭霞(xia)被各处90万元罚款；马新平被处70万元罚款。
《告知书》显示，ST天顺(shun)人(ren)存在未(wei)及时披露控(kong)股(gu)股(gu)东(dong)及其关联方非经营性资(zi)金占用(yong)的关联交易、2022年半(ban)年度报(bao)告存在重大遗漏的违(wei)法事实。
根据《中华人(ren)民共和国公司(si)法》及《上市公司(si)信息披露管理(li)办法》相关规定，ST天顺(shun)控(kong)股(gu)股(gu)东(dong)舟山天顺(shun)股(gu)权投资(zi)有限(xian)公司(si)、中直(zhi)能源新疆投资(zi)有限(xian)公司(si)为ST天顺(shun)的关联方。2022年1月(yue)至2023年1月(yue)，ST天顺(shun)与舟山天顺(shun)、中直(zhi)能源发生关联交易。
2022年ST天顺(shun)未(wei)在临时公告中披露与关联方发生的关联交易累计2.54亿元，占2021年经审计净资(zi)产的44.90%；2023年ST天顺(shun)未(wei)在临时公告中披露与关联方发生的关联交易累计0.37亿元，占2022年经审计净资(zi)产的6.69%。2022年1月(yue)4日，ST天顺(shun)与控(kong)股(gu)股(gu)东(dong)及其关联方首次发生非经营性资(zi)金占用(yong)的关联交易，金额达(da)到1.05亿元，占最近一期经审计净资(zi)产的18.57%，达(da)到临时报(bao)告标准，ST天顺(shun)未(wei)及时披露，且对后续发生的资(zi)金占用(yong)均未(wei)及时披露。
上述非经营性资(zi)金占用(yong)的关联交易，属应当(dang)立即予以公告的重大事件，ST天顺(shun)未(wei)及时披露关联交易相关事项，构成了《证(zheng)券法》第一百九十(shi)七(qi)条第一款所述违(wei)法行为。
此外，2022年1月(yue)至2022年6月(yue)，ST天顺(shun)发生关联方非经营性资(zi)金占用(yong)合(he)计1.61亿元，占2022年经审计净资(zi)产的28.9%。ST天顺(shun)未(wei)按照《证(zheng)券法》相关规定在ST天顺(shun)2022年半(ban)年度报(bao)告中如实完整披露报(bao)告期内相关关联方非经营性资(zi)金占用(yong)事项，导致ST天顺(shun)2022年半(ban)年度报(bao)告存在重大遗漏。
截至2023年4月(yue)24日，ST天顺(shun)已收回上述非经营性占用(yong)资(zi)金及利息。2023年4月(yue)24日，ST天顺(shun)披露了上述关联交易及关联方非经营性资(zi)金占用(yong)及清偿情(qing)况。
根据《证(zheng)券法》、《上市公司(si)信息披露管理(li)办法》(证(zheng)监会(hui)令第182号)相关规定，ST天顺(shun)是上述信息披露违(wei)法行为主体(ti)；ST天顺(shun)时任(ren)董(dong)事王普(pu)宇是对上述全部信息披露违(wei)法违(wei)规行为直(zhi)接负责的主管人(ren)员，此外，王普(pu)宇作为ST天顺(shun)实际控(kong)制人(ren)，存在隐瞒上述违(wei)法行为的情(qing)形，构成《证(zheng)券法》第一百九十(shi)七(qi)条第一款、第二(er)款所述“或者隐瞒相关事项导致发生上述情(qing)形的”违(wei)法行为；时任(ren)副董(dong)事长、实际控(kong)制人(ren)胡晓玲，时任(ren)董(dong)事长、总经理(li)丁治平，时任(ren)董(dong)事、财(cai)务总监苏旭霞(xia)未(wei)勤勉尽责，是直(zhi)接负责的主管人(ren)员；时任(ren)运营总监、天汇物流董(dong)事长马新平是上述信息披露违(wei)法违(wei)规行为的其他直(zhi)接责任(ren)人(ren)员。
针对ST天顺(shun)未(wei)及时披露非经营性资(zi)金占用(yong)的关联交易的违(wei)法行为，及定期报(bao)告存在重大遗漏的两项违(wei)法行为，新疆证(zheng)监局拟(ni)决定对ST天顺(shun)给予警告，并处以300万元罚款；对王普(pu)宇给予警告，并处以435万元罚款；对胡晓玲给予警告，并处以110万元罚款；对丁治平、苏旭霞(xia)给予警告，并各处以90万元罚款；对马新平给予警告，并处以70万元罚款。
资(zi)料显示，ST天顺(shun)主营业务为大宗(zong)货(huo)物和大件货(huo)物的第三(san)方物流业务，并从事于(yu)相应的供应链(lian)管理(li)、物流园(yuan)区经营及物流金融监管等业务。