7月5日晚(wan)间，深(shen)圳证监局发布了《关于对银河(he)金汇证券资(zi)产管(guan)理有(you)限公(gong)司(si)采取(qu)责令改正并暂停新增私募资(zi)产管(guan)理产品备案措施的决定》。
据悉，银河(he)金汇证券资(zi)产管(guan)理有(you)限公(gong)司(si)（以下简称“银河(he)金汇”）为中(zhong)国(guo)银河(he)证券的全资(zi)子公(gong)司(si)。
暂停新增私募资(zi)产管(guan)理产品备案3个月
深(shen)圳证监局的公(gong)告(gao)内容显示，银河(he)金汇在(zai)私募资(zi)产管(guan)理业务开展中(zhong)存在(zai)4项问题(ti)：
一、个别定向资(zi)产管(guan)理账户违规与公(gong)司(si)其他证券资(zi)产管(guan)理账户发生交易(yi)，并高(gao)杠杆高(gao)集中(zhong)度(du)运作；
二、存在(zai)刚性兑付的情形，使用自有(you)资(zi)金进行垫付或兑付；
三、资(zi)管(guan)新规整(zheng)改不实，存在(zai)规模较大的资(zi)产管(guan)理计划实质仍为非净(jing)值(zhi)化通道类产品；
四、存在(zai)内部(bu)制度(du)不健全、投资(zi)者适当性管(guan)理不足、投资(zi)标的管(guan)理不规范等问题(ti)。
根据《证券公(gong)司(si)监督管(guan)理条例》第七十条第一款的规定，深(shen)圳监管(guan)局决定对银河(he)金汇采取(qu)责令改正并暂停新增私募资(zi)产管(guan)理产品备案3个月的行政监管(guan)措施，暂停期间自2024年7月6日至10月5日。
对此，银河(he)证券表(biao)示，“目前(qian)，银河(he)金汇在(zai)管(guan)产品运作平稳(wen)”。银河(he)证券同时强(qiang)调，上述暂停私募资(zi)产管(guan)理产品备案事项对公(gong)司(si)合并收入和利润的影响较小，不会影响公(gong)司(si)正常经营活动。
此外，深(shen)圳证监局还对银河(he)金汇的时任(ren)高(gao)管(guan)实施了监管(guan)措施。在(zai)《关于对魏琦、赵启越采取(qu)监管(guan)谈话(hua)措施的决定》中(zhong)，深(shen)圳监管(guan)局表(biao)示魏琦作为银河(he)金汇时任(ren)分管(guan)私募资(zi)产管(guan)理业务的高(gao)管(guan)，对公(gong)司(si)上述违规问题(ti)负有(you)领导责任(ren)；赵启越作为上述定向资(zi)产管(guan)理计划时任(ren)投资(zi)经理，对定向资(zi)产管(guan)理计划的违规问题(ti)负有(you)直(zhi)接责任(ren)。深(shen)圳证监局决定：对魏琦、赵启越采取(qu)监管(guan)谈话(hua)的行政监管(guan)措施。
官网(wang)存在(zai)“非净(jing)值(zhi)化”产品
天眼查信息显示，银河(he)金汇由银河(he)证券100%持股。公(gong)司(si)官网(wang)显示，银河(he)金汇于2014年4月25日取(qu)得(de)企业法人营业执(zhi)照，注(zhu)册资(zi)本(ben)人民币10亿元，注(zhu)册地为深(shen)圳前(qian)海，经营范围为证券资(zi)产管(guan)理。
值(zhi)得(de)注(zhu)意的是，深(shen)圳监管(guan)局指出银河(he)金汇包含的问题(ti)中(zhong)包括“资(zi)管(guan)新规整(zheng)改不实，存在(zai)规模较大的资(zi)产管(guan)理计划实质仍为非净(jing)值(zhi)化通道类产品”。
南都·湾财社从(cong)银河(he)金汇的官网(wang)了解到(dao)，银河(he)金汇目前(qian)还有(you)产品仍为“非净(jing)值(zhi)化”产品。
官网(wang)显示，银河(he)金汇旗(qi)下产品处于“正常”状态的产品共有(you)13只，其中(zhong)有(you)12只产品公(gong)布了净(jing)值(zhi)情况，而“银河(he)水星现金添利货币型集合资(zi)产管(guan)理计划”虽然有(you)公(gong)布所谓的净(jing)值(zhi)日期，但(dan)其产品并没有(you)标出最新净(jing)值(zhi)和累计净(jing)值(zhi)，而是采用了“万份暂估收益”和“七日年化暂估收益率”。
采写：南都·湾财社记者 吴鸿森