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弘业期货因违规遭责令改正,监管,江苏,资产管理业务
2024-07-07 06:60:04
弘业期货因违规遭责令改正,监管,江苏,资产管理业务

中国网财经7月1日讯 今日,江苏证监局公布相关行政监管措施显示,经查,弘业期货股份有限公司(简称:弘业期货)在开展(zhan)资产管理业务过(guo)程中,存(cun)在接受有关委托人提供的具体(ti)投资标的等实质性投资建议,未切实履行主动管理职责的情况,违反了《证券期货经营机构私(si)募资产管理业务管理办法》(证监会令第(di)203号(hao))第(di)四十七条(tiao)第(di)三款规定(ding)。

江苏证监局根据《证券期货经营机构私(si)募资产管理业务管理办法》(证监会令第(di)203号(hao))第(di)七十八条(tiao)规定(ding),我局决定(ding)对弘业期货采取责令改正行政监管措施,责令弘业期货在收到监管措施决定(ding)书之日起一个月内向江苏证监局提交整改方案,及时报(bao)告整改进展(zhan)情况,稳妥推进整改工作,江苏证监局将在日常监管中持续关注并(bing)视情况进行检(jian)查。

发布于:北(bei)京市
版权号:18172771662813
 
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