中新经纬7月3日电 (丁丹)“有券商近期针对内(nei)部人员及其亲属的股票账户启动三(san)年倒查，以最大限(xian)度发(fa)现违规(gui)炒(chao)股行为”的消息，引发(fa)市场关注。为此(ci)，中新经纬于(yu)3日向十余家(jia)券商相关人士进行求证(zheng)，均表示未收到相关倒查要求。

“一般来说自查都是全员的，起码我们没(mei)有接到，但(严查违规(gui)炒(chao)股)确实是监管部门的重点工作之一。”一位头部券商相关人士向中新经纬表示。

另一家(jia)头部券商的相关负责人称，券商在(zai)进行日常(chang)合规(gui)检查的过(guo)程中，可能会检查员工通过(guo)未在(zai)公司登记的手(shou)机号并借助其亲属的个人信息进行违规(gui)炒(chao)股的情(qing)况，但他认为，“检查亲属股票账户”“倒查三(san)年”等说法不仅可操作性(xing)不强，可能还存(cun)在(zai)法律上(shang)的障碍(ai)。

一家(jia)中小券商相关人士表示，他没(mei)收到过(guo)类似(si)的通知。还有券商董秘办(ban)工作人员称，他是看到媒体的报道后(hou)才得知有关情(qing)况。

《中华人民共和(he)国证(zheng)券法》规(gui)定，证(zheng)券交易(yi)场所、证(zheng)券公司和(he)证(zheng)券登记结(jie)算机构的从业人员，证(zheng)券监督(du)管理机构的工作人员以及法律、行政法规(gui)规(gui)定禁止参与股票交易(yi)的其他人员，在(zai)任期或者法定限(xian)期内(nei)，不得直接或者以化(hua)名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权(quan)性(xing)质的证(zheng)券，也不得收受(shou)他人赠送的股票或者其他具有股权(quan)性(xing)质的证(zheng)券。

近年来，中国证(zheng)监会多次打击(ji)证(zheng)券从业人员违规(gui)买卖股票行为。据中国证(zheng)监会披露(lu)的数据显(xian)示，2019年至2023年，证(zheng)监会共查办(ban)67起从业人员违法炒(chao)股案件，对139人作出行政处(chu)罚。

今年初，证(zheng)监会组织稽查执法、日常(chang)监管力量集中查办(ban)了某证(zheng)券公司多名从业人员买卖股票等违法违规(gui)行为，包括对63人作出行政处(chu)罚，将1人涉嫌内(nei)幕交易(yi)行为移送司法机关处(chu)理，对46人采(cai)取(qu)行政监管措施。

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