中新经纬7月7日电 因存在(zai)通过债(zhai)券交易为他人代持债(zhai)券等违规行为，海南千(qian)寻私(si)募基金管理(li)有(you)限公司(下称“千(qian)寻基金”)被责令改正，两名责任人被警(jing)示。
海南证监局网站截图
近日，海南证监局发布《关于对海南千(qian)寻私(si)募基金管理(li)有(you)限公司采取(qu)责令改正措施(shi)的决定》《关于对叶挺采取(qu)出具警(jing)示函措施(shi)的决定》《关于对唐(tang)代毅采取(qu)出具警(jing)示函措施(shi)的决定》(以下合称《行政监管措施(shi)》)。
据《行政监管措施(shi)》，经查，海南证监局发现千(qian)寻基金存在(zai)以下问题。
一、未诚实信用(yong)、谨慎勤勉，配合相关债(zhai)券发行人规避(bi)债(zhai)券发行环节监管规定，通过债(zhai)券交易为他人代持债(zhai)券；
二、从事损害基金财产和投资者利(li)益的投资活动；
三、未及时填报并定期更新管理(li)人及从业人员的有(you)关信息(xi)，从业人员信息(xi)管理(li)混乱；
四、在(zai)产品认(ren)申购及赎回环节不公平对待(dai)同(tong)一私(si)募基金的不同(tong)投资者；
五、未按照合同(tong)约(yue)定进行投资运作，存在(zai)违反相关法规和基金合同(tong)投资限制的情形；
六、未按照合同(tong)约(yue)定向投资者披露基金产品投资经理(li)变更事项；
七、未建立健全(quan)关联交易管理(li)制度(du)，从事损害私(si)募基金财产或者投资者利(li)益的关联交易投资活动，关联交易事项未披露。
海南证监局指出，千(qian)寻基金的上述行为违反了《私(si)募投资基金监督管理(li)暂行办法》(证监会令第105号(hao)，以下简称《私(si)募办法》)第四条第一款(kuan)、第二十(shi)三条第六项、第二十(shi)五条第一款(kuan)、《关于加强私(si)募投资基金监管的若干规定》(证监会公告(gao)〔2020〕71号(hao)，以下简称《若干规定》)第九条第一款(kuan)第五项、第八项，第十(shi)一条和《证券期货经营机构私(si)募资产管理(li)业务运作管理(li)暂行规定》(证监会公告(gao)〔2016〕13号(hao))第四条第七项的相关规定。根据《若干规定》第十(shi)三条第一款(kuan)及《私(si)募办法》第三十(shi)三条规定，海南证监局决定对千(qian)寻基金采取(qu)责令改正的行政监管措施(shi)，并记入资本市场诚信档案数据库(ku)。
叶挺作为千(qian)寻基金公司的法定代表人、总经理(li)、投资总监和相关基金产品时任投资经理(li)，对上述违规行为负有(you)责任，违反了《私(si)募办法》第四条第二款(kuan)的规定。根据《私(si)募办法》第三十(shi)三条规定，海南证监局决定对叶挺采取(qu)出具警(jing)示函的行政监管措施(shi)，并记入资本市场诚信档案数据库(ku)。
唐(tang)代毅作为千(qian)寻基金公司的合规风控负责人，对上述违规行为负有(you)责任，违反了《私(si)募办法》第四条第二款(kuan)的规定。根据《私(si)募办法》第三十(shi)三条规定，海南证监局决定对唐(tang)代毅采取(qu)出具警(jing)示函的行政监管措施(shi)，并记入资本市场诚信档案数据库(ku)。