中新经纬7月2日电 据山(shan)西证监局网站2日消息，慧研智投科技有限公司(si)(下称：慧研智投)被责(ze)令改正。
山(shan)西证监局网站截图
山(shan)西证监局指出，经查，发现慧研智投存在以下问题：客户营销和服务存在不实和误导性宣传；个别未在中国证券业协会注(zhu)册登记为证券投资顾问的员工对外提供证券投资顾问服务；自(zi)媒体直播展(zhan)业不规(gui)范；合规(gui)管理和内(nei)部控制不健全；投资者适当性管理执行(xing)不到位(wei)。
山(shan)西证监局表示，上述行(xing)为违反了《证券基金经营机(ji)构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督(du)管理办法(fa)》第三条第三款，《证券投资顾问业务暂行(xing)规(gui)定》第三条、第七条、第十一条、第二十一条、第二十四条，《证券期货投资者适当性管理办法(fa)》第二十条、第二十五条的规(gui)定。
根(gen)据《证券基金经营机(ji)构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督(du)管理办法(fa)》第五十一条第一款、《证券投资顾问业务暂行(xing)规(gui)定》第三十二条、《证券期货投资者适当性管理办法(fa)》第三十七条的规(gui)定，山(shan)西证监局决(jue)定对慧研智投采取(qu)责(ze)令改正的行(xing)政监管措(cuo)施，并记入证券期货市场诚信档(dang)案。
此外，山(shan)西证监局披露了《关于对黄俊、龚毅飞、胡凌燕、王(wang)凌采取(qu)监管谈话措(cuo)施的决(jue)定》，及《关于对刘铭采取(qu)出具警示函行(xing)政监管措(cuo)施的决(jue)定》。
山(shan)西证监局指出，黄俊作为公司(si)董事长、龚毅飞作为分管证券投资咨询业务的董事、胡凌燕作为总经理、王(wang)凌作为合规(gui)总监，对上述行(xing)为负有主要责(ze)任。
根(gen)据《证券基金经营机(ji)构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督(du)管理办法(fa)》第五十一条第一款、第五十六条，《证券投资顾问业务暂行(xing)规(gui)定》第三十二条，《证券期货投资者适当性管理办法(fa)》第三十七条的规(gui)定，山(shan)西证监局决(jue)定对黄俊、龚毅飞、胡凌燕、王(wang)凌采取(qu)监管谈话的措(cuo)施。
刘铭在慧研智投科技有限公司(si)工作期间，存在未登记为证券投资顾问人员，但私下向客户提供证券投资顾问服务，并以个人名义(yi)向客户收取(qu)证券投资顾问服务费用的情形。
上述情形违反了《证券基金经营机(ji)构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督(du)管理办法(fa)》第二十六条第一项，《证券投资顾问业务暂行(xing)规(gui)定》第七条、第二十三条第二款，《证券期货经营机(ji)构及其工作人员廉洁从业规(gui)定》第十条第四项的规(gui)定。
根(gen)据《证券基金经营机(ji)构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督(du)管理办法(fa)》第五十一条第一款、第五十六条，《证券投资顾问业务暂行(xing)规(gui)定》第三十二条，《证券期货经营机(ji)构及其工作人员廉洁从业规(gui)定》第十八条、第二十七条的规(gui)定，山(shan)西证监局决(jue)定对刘铭采取(qu)出具警示函的行(xing)政监管措(cuo)施，并记入证券期货市场诚信档(dang)案。