据路(lu)透社报道,德国银行监管机构6月20日表(biao)示,已对花旗集团处以(yi)近1300万欧元(约合人民币1亿元)的罚款,因其在交易系统控制方面存在失误。
报道称(cheng),这与2022年(nian)发生的一起涉及14亿美元股票(piao)错(cuo)误卖单事故有关,该事件(jian)激怒了(le)市场,花旗集团已于5月被英国当局罚款6160万英镑。
根据英国监管机构的调查结(jie)果,花旗在2022年(nian)5月2日处理了(le)一笔4440亿美元的订单,该订单原本仅为5800万美元,导致14亿美元的错(cuo)误卖单。
据报道,英国和德国当局都表(biao)示,这个错(cuo)误是单个交易员的输入错(cuo)误,被称(cheng)为“乌龙指”错(cuo)误。德国联(lian)邦金融监管局表(biao)示,花旗欧洲公司“未能确保错(cuo)误的订单没有被传递出去”。
今(jin)年(nian)5月22日,英国金融行为监管局 (FCA)网站披露的信息显示,2022年(nian)5月2日,花旗集团子(zi)公司Citigroup Global Markets Limited (CGML)的一名交易员打(da)算出售(shou)价(jia)值5800万美元的一篮子(zi)股票(piao),但在输入指令时出现输入错(cuo)误,导致创建了(le)价(jia)值4440亿美元的一篮子(zi)股票(piao)。
CGML控制部门(men)阻(zu)止了(le)篮子(zi)中2550亿美元的交易,但没有阻(zu)止其余的1890亿美元交易。在这名交易员取消订单之前,欧洲各交易所总计卖出了(le)14亿美元的股票(piao)。与此同时,一些欧洲股指出现了(le)持续几分钟(zhong)的大幅短(duan)时下跌。
FCA指出, CGML的系统设(she)计存在缺陷,实时监控机制“无效(xiao)”,导致错(cuo)误交易得以(yi)通过。