中国网财经6月17日讯 日前，浙江(jiang)证监局公(gong)布相关监管措施决定显示，盛达期货有限公(gong)司(简称：盛达期货)因(yin)信息技术管理存在缺陷，违反相关规定，浙江(jiang)证监局对其予以“警示”。同时(shi)，盛达期货总(zong)经理、技术总(zong)监因(yin)对公(gong)司上述违规负有相关责任，也遭监管警示。
据浙江(jiang)证监局公(gong)布对盛达期货监管措施决定，盛达期货在2024年(nian)4月27日、5月27日的网络安全事件(jian)中，存在交易系统运维平台用户权限设置(zhi)不当且缺少复核角色、修改防火墙安全策略后测试不充分即上线、机房(fang)值班人员未按公(gong)司规定流程启动交易系统等问题，反映出盛达期货信息技术管理存在缺陷，违反了《期货公(gong)司监督管理办法》(证监会令第155号(hao))第九(jiu)十(shi)条、《证券期货业网络和信息安全管理办法》(证监会令第218号(hao))第九(jiu)条第一款的规定。
另外，2024年(nian)4月27日盛达期货发生网络安全事件(jian)，直(zhi)到4月29日上午才(cai)向浙江(jiang)证监局报告，违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》第三(san)十(shi)九(jiu)条第一款、《证券期货业网络安全事件(jian)报告与(yu)调查(cha)处理办法》(证监会公(gong)告〔2021〕12号(hao))第四条及第十(shi)八(ba)条第一项的规定。
基于上述情况(kuang)，浙江(jiang)证监局根据《期货公(gong)司监督管理办法》第一百(bai)零九(jiu)条、《证券期货业网络和信息安全管理办法》第六(liu)十(shi)二条第二款的规定，决定对盛达期货采取出具警示函的监督管理措施，并(bing)记入证券期货市场诚信档案。同时(shi)，浙江(jiang)证监局要(yao)求盛达期货应进一步加强网络和信息安全管理，加强信息系统管理和人员培训，优(you)化运维流程，切(qie)实保障信息系统安全运行，并(bing)应于2024年(nian)6月25日前向浙江(jiang)证监局提交书面整改报告。
记者了解到，除上述处罚外，盖(gai)有东作为盛达期货总(zong)经理且分管信息技术，徐子党为盛达期货技术部经理兼技术总(zong)监，分别对盛达期货上述问题负有责任，浙江(jiang)证监局依据《期货公(gong)司监督管理办法》第一百(bai)零九(jiu)条、《证券期货业网络和信息安全管理办法》第六(liu)十(shi)二条第二款的规定，决定对此二人采取出具警示函的监督管理措施，并(bing)记入证券期货市场诚信档案。同时(shi)，要(yao)求上述二人加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，切(qie)实履行职责，加强公(gong)司网络和信息安全管理，杜绝再(zai)次发生违规行为，并(bing)应当于2024年(nian)6月25日前提交书面整改报告。
对于上述违规原因(yin)以及相关整改情况(kuang)，记者采访到盛达期货，截至发稿前未收(shou)到对方回复。另外记者发现，这(zhe)已经不是(shi)盛达期货近几年(nian)第一次被罚。
2021年(nian)12月1日，浙江(jiang)证监局披(pi)露相关处罚信息显示，经查(cha)，盛达期货副总(zong)经理程龙云存在以下(xia)行为：一是(shi)以个人名义接(jie)受(shou)客户委托(tuo)代(dai)理客户从事期货交易；二是(shi)私下(xia)向客户收(shou)取相关款项。上述行为反映出你公(gong)司内部管理失控，合(he)规风控意识缺失，违反《期货公(gong)司监督管理办法》第五十(shi)六(liu)条规定。
浙江(jiang)证监局依据相关规定，决定对盛达期货采取责令改正监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。同时(shi)，浙江(jiang)证监局要(yao)求，其应当进一步加强内部控制，提升合(he)规水平，切(qie)实维护客户合(he)法权益，杜绝此类违规行为再(zai)次发生。
当时(shi)，对于程龙云，由于其存在上述违规事实，浙江(jiang)证监局依据《期货从业人员管理办法》第二十(shi)九(jiu)条规定，决定对其采取责令改正的监督管理措施，并(bing)记入证券期货市场诚信档案。有业内专家向中国网财经表(biao)示，经纪公(gong)司被记入证券期货市场诚信档案，会影响到其业务正常开展，而对于相关责任人，则可能影响其从业资格。
另外，中国网财经发现，在上述浙江(jiang)证监局开出罚单前不久，山东证监局也因(yin)类似原因(yin)对盛达期货作出处罚。山东证监局在2021年(nian)10月26日开具的“责令改正措施决定”中表(biao)示，由于盛达期货山东分公(gong)司时(shi)任负责人程龙云未持续实地履职，你公(gong)司未对其履职进行有效管理；你公(gong)司青岛营业部个别人员在山东分公(gong)司开展业务、办公(gong)，并(bing)在山东分公(gong)司取酬；2021年(nian)4个交易日山东分公(gong)司所有在册员工(gong)均未在营业场所办公(gong)，以上情况(kuang)不符合(he)你公(gong)司内控管理制度(du)规定。上述情形同样(yang)违反《期货公(gong)司监督管理办法》第五十(shi)六(liu)条规定。
山东证监局同样(yang)根据《期货公(gong)司监督管理办法》第一百(bai)零九(jiu)条规定，决定对盛达期货采取责令改正的行政监管措施。并(bing)要(yao)求其应采取有效措施对上述问题进行整改，加强对分支机构负责人履职、分支机构内控和合(he)规方面管理。对于盛达期货为何(he)屡次被罚，中国网财经也未能收(shou)到对方回复。
公(gong)开资料(liao)显示，盛达期货成立于2003年(nian)7月，注册地址位于浙江(jiang)省杭州市，注册资本(ben)3亿元，主营业务包括商品期货经纪、金融期货经纪等。目前，其主要(yao)股东包括杭州盛顺实业投资(以下(xia)简称：盛顺投资)及上海盈材投资管理公(gong)司(以下(xia)简称：盈材投资)，其中杭州盛顺实业投资持有其96%股份。时(shi)隔(ge)几年(nian)后，盛达期货再(zai)次被罚，将对其造成哪些影响，中国网财经将持续关注。