中新经纬(wei)6月25日电 青岛证监局(ju)网站(zhan)25日披(pi)露的信息显(xian)示，青岛青石(shi)资产管(guan)理(li)有限公司(以下简称青岛青石(shi))被(bei)罚30万(wan)元。
来源：青岛证监局(ju)网站(zhan)
经查明，青岛青石(shi)存在以下违法事实：
青石(shi)众诚一号私(si)募证券投资基金(jin)(以下简称青石(shi)一号)、青石(shi)众诚九号私(si)募证券投资基金(jin)(以下简称青石(shi)九号)为(wei)青岛青石(shi)管(guan)理(li)的私(si)募基金(jin)产品。2021年2月8日，青石(shi)一号海证期货账户开立于海证期货有限公司青岛营业部，资金(jin)账号为(wei)10×××××77(以下简称青石(shi)一号10×××××77账户)。2021年3月24日，青石(shi)九号新湖期货账户开立于新湖期货股份(fen)有限公司青岛分公司，资金(jin)账号为(wei)20××××70(以下简称青石(shi)九号20××××70账户)；2021年7月15日，青石(shi)九号广金(jin)期货账户开立于广州(zhou)金(jin)控期货有限公司山东分公司，资金(jin)账号为(wei)13××××55(以下简称青石(shi)九号13××××55账户)。
青岛青石(shi)将(jiang)上述期货账户出借给公某峰(feng)从事期货交易。2022年8月1日-2022年9月21日，公某峰(feng)借用上述期货账户从事期货交易，相关账户交易(开平仓双向(xiang))如(ru)下：使用青石(shi)一号10×××××77账户交易351笔，成交金(jin)额384.35万(wan)元；使用青石(shi)九号20××××70账户交易272笔，成交金(jin)额2739.44万(wan)元；使用青石(shi)九号13××××55账户交易228笔，成交金(jin)额2129.15万(wan)元。
青岛青石(shi)出借期货账户的行为(wei)违反了《期货和衍生品法》第(di)十八条之规定(ding)，构(gou)成《期货和衍生品法》第(di)一百二十八条所述违法行为(wei)。
根据当事人违法行为(wei)的事实、性质、情节与社会危(wei)害程度，依据《期货和衍生品法》第(di)一百二十八条之规定(ding)，青岛证监局(ju)决定(ding)对(dui)青岛青石(shi)给予警告(gao)，并处以30万(wan)元的罚款。
青岛证监局(ju)同日披(pi)露的信息显(xian)示，经查，青岛青石(shi)未按照合同约(yue)定(ding)向(xiang)投资者披(pi)露信息；内控机(ji)制不健全(quan)，交易风险控制机(ji)制存在缺陷，为(wei)场外配资活动提供便利，未自(zi)主管(guan)理(li)相关产品，未履行诚实信用、谨慎勤勉义务。上述行为(wei)违反了中国证监会《私(si)募投资基金(jin)监督管(guan)理(li)暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第(di)四条、第(di)二十四条的相关规定(ding)。依据《暂行办法》第(di)三十三条的规定(ding)，青岛证监局(ju)决定(ding)对(dui)青岛青石(shi)采取责令改正的监管(guan)措施。
此(ci)外，周玉升作(zuo)为(wei)青岛青石(shi)的法定(ding)代表人、执行董事、总经理(li)，未能(neng)勤勉尽责、遵守法律法规，对(dui)上述行为(wei)负有责任，违反了《暂行办法》第(di)四条的规定(ding)。依据《暂行办法》第(di)三十三条规定(ding)，青岛证监局(ju)决定(ding)对(dui)周玉升采取出具警示函的监管(guan)措施。