近日(ri)，证监会公布(bu)了一份行政(zheng)处罚决定书，揭露了一个90后(hou)团队操纵股价(jia)的违法行为。
这个团队，一共有8名成员，其中“90后(hou)”4人，“80末”4人，最(zui)大的1987年生，最(zui)小(xiao)的1994年生。他(ta)们有固定的运营模式(shi)，每(mei)天晚上复盘(pan)讨论(lun)股票，各自发表意(yi)见，根据(ju)会议情况明确相应个股的持(chi)仓时(shi)间、止盈位和(he)止损位等。2022年5月前后(hou)，他(ta)们操纵了“爱仕达”“东易日(ri)盛”2只股票，累计盈利近2000万元。后(hou)被证监会罚没(mei)约4000万元。
据(ju)悉，在正(zheng)式(shi)处罚前，有2名当事(shi)人要求(qiu)陈述、申辩，但逾期未提交陈述、申辩意(yi)见。
每(mei)晚复盘(pan)讨论(lun)股票
郑某等3人于2021年9月作为股东，成立了广东弈鸣(ming)私募基金管(guan)理有限(xian)公司(以(yi)下简称“弈鸣(ming)基金”)，1人为弈鸣(ming)基金员工。其他(ta)4人虽不在弈鸣(ming)基金任职，但自2021年起，即与郑某等4人，固定在弈鸣(ming)基金办公地点集中交易股票。
郑某团队已形成固定的运营模式(shi)，通过每(mei)天晚上召开复盘(pan)会的方式(shi)，团队成员在会上就各自负责的方向发表意(yi)见并(bing)共享交易决策(ce)信息(xi)，他(ta)们根据(ju)会议情况确定次日(ri)个股交易范围，明确相应个股的持(chi)仓时(shi)间、止盈位和(he)止损位等。次日(ri)，团队各成员根据(ju)复盘(pan)会的会议内容，控制使(shi)用“张(zhang)某琴”等45个证券账户集中在弈鸣(ming)基金办公地点交易股票，并(bing)实(shi)时(shi)或通过微信群沟通个股买卖时(shi)点、交易情况等。
操纵2只股票获利近2000万元
2022年4月26日(ri)至5月6日(ri)，郑某团队控制使(shi)用涉案账户组，集中资金优(you)势连续买卖“爱仕达”，影响“爱仕达”价(jia)格和(he)交易量。
他(ta)们通过资金优(you)势，联合或者连续买卖该股票。2022年4月26日(ri)至5月6日(ri)，“爱仕达”价(jia)格由6.94元(前一交易日(ri)收盘(pan)价(jia))上涨(zhang)至8.23元，涨(zhang)幅18.59%，偏离对应板(ban)块综指14.71%。
操纵期间，账户组典型拉抬(tai)时(shi)段如(ru)2022年4月26日(ri)9时(shi)48分36秒至2022年4月26日(ri)9时(shi)59分02秒，账户组在该时(shi)段内累计申买343.59万股，申买金额2576万元，以(yi)不低于卖一价(jia)或以(yi)市价(jia)、涨(zhang)停(ting)价(jia)申买250万股，该类申买占时(shi)段内账户组申买股数的72.79%，对应成交74.66万股，占时(shi)段内市场成交股数的31.53%，该时(shi)段内“爱仕达”价(jia)格上涨(zhang)6.86%。
账户组期初持(chi)有“爱仕达”0股，买入成交约998万股，买入金额约8584万元，卖出成交998万股，卖出金额约9260万元，共计获利约664万元。
2022年5月5日(ri)至5月18日(ri)，郑某团队控制使(shi)用涉案账户组，集中资金优(you)势连续买卖“东易日(ri)盛”，影响“东易日(ri)盛”价(jia)格和(he)交易量。
2022年5月5日(ri)至5月18日(ri)，“东易日(ri)盛”价(jia)格由5.65元(前一交易日(ri)收盘(pan)价(jia))上涨(zhang)至6.82元，涨(zhang)幅20.71%，偏离对应板(ban)块综指17.37%。
操纵期间，账户组多次实(shi)施盘(pan)中拉抬(tai)行为。以(yi)“时(shi)段内股价(jia)涨(zhang)幅超过2%且买入成交占比超过20%”为筛查条件(jian)，账户组在3个交易日(ri)内存在4次明显拉抬(tai)行为，股价(jia)最(zui)低涨(zhang)幅为2.86%，最(zui)高涨(zhang)幅为10.17%。
账户组期初持(chi)有“东易日(ri)盛”0股，其间买入成交1265万股，买入金额1.04亿元，卖出成交1265万股，卖出金额1.17亿元，期末持(chi)有“东易日(ri)盛”0股，共计获利1282万元。
通过操纵这2只股票，团队一共获利1946万元。
遭(zao)罚没(mei)约4000万元
证监会表示，上述违法事(shi)实(shi)，有证券账户资料、银行流水、证券交易所统计数据(ju)、交易终端信息(xi)、相关人员询问笔录或情况说明等证据(ju)证明，足以(yi)认定。郑某等8人的上述行为违反了《证券法》第(di)五十五条第(di)一款第(di)一项(xiang)的规定，构成《证券法》第(di)一百九十二(er)条所述的操纵证券市场行为。
根据(ju)当事(shi)人违法行为的事(shi)实(shi)、性(xing)质、情节与社会危害程度，依据(ju)《证券法》第(di)一百九十二(er)条的规定，证监会决定：
对郑某等8人合谋操纵市场的违法行为，没(mei)收违法所得1946万元，其中，每(mei)人承(cheng)担的金额不一。8人中，承(cheng)担最(zui)多的是郑某，承(cheng)担超900万元，承(cheng)担最(zui)少的人仅承(cheng)担几十万元。证监会还对他(ta)们团队处以(yi)1946万元的罚款，其中由郑某承(cheng)担超900万元、其他(ta)人承(cheng)认的金额各异。
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校对：刘榕(rong)枝