小犀万里行，风飘长安路。4月22日，由深交所主办，西部利得基金、西部证券承(cheng)办，陕西资本市场服务中心协办的“深交所ETF大讲堂·西部利得基金专场”活(huo)动在西安成功(gong)举办。深交所相关业务负责人、西部利得基金ETF投(tou)资部副总经理蔡路平、长江(jiang)证券策略首席戴清、东方证券研究所金融工(gong)程首席分析师杨怡玲、方正(zheng)证券交易与衍生品业务部高级副总裁张达、西部证券财富管理部投(tou)顾业务部经理张一伟等嘉宾(bin)就(jiu)ETF种类、发展历程、配置价值(zhi)以及如何通过投(tou)顾配置等议(yi)题展开了(le)精彩的分享。
西部利得基金ETF投(tou)资部副总经理蔡路平从基金经理的视角分享了(le)ETF的投(tou)资运作，以及投(tou)资者(zhe)如何参与ETF申赎和场内交易，并借助(zhu)西部利得基金“创业大盘ETF”和“深证红利ETF”向(xiang)投(tou)资者(zhe)具体介绍了(le)如何通过风格类ETF捕捉市场机(ji)遇。
长江(jiang)证券研究所策略首席戴清重点(dian)分享了(le)当前红利资产的投(tou)资逻辑、红利风格持续(xu)时(shi)间等话题。他表示，整体宏观环境推动红利持续(xu)上涨至今，从中长期视角依然看好。同时(shi)他也提(ti)到，如果投(tou)资者(zhe)不能自行判断个股投(tou)资，可以选择通过ETF的方式参与红利投(tou)资。
东方证券研究所金融工(gong)程首席分析师杨怡玲则从量化的角度与投(tou)资者(zhe)分享了(le)在行业快速轮动的市场之下，如何通过配置ETF把握市场的投(tou)资机(ji)遇。他表示，行业ETF或者(zhe)宽基指数等权益资产，都可以通过特殊时(shi)点(dian)的动量效应的方式捕捉到交易机(ji)会。
在ETF投(tou)资中，做市商(shang)扮演着非常重要的角色。方正(zheng)证券交易与衍生品业务部高级副总裁张达就(jiu)从做市商(shang)的角度分享了(le)做市场是如何通过交易策略提(ti)高ETF的流动性。他提(ti)到，ETF的流动性是核心竞(jing)争力之一，流动性好的产品受(shou)欢迎程度更(geng)高，均匀、稳定、连续(xu)的成交和挂单(dan)，会带来良(liang)性循环，从而带来更(geng)多的客(ke)户需求，做市商(shang)在其中发挥着巨大的作用。
西部证券财富管理部投(tou)顾业务部经理张一伟则从投(tou)顾的角度分享了(le)西部证券在ETF方面(mian)的研究成果及服务内容。西部证券ETF投(tou)顾团队通过聚类深研，建设了(le)定量指标打分体系，构建精选、严(yan)选池，为客(ke)户提(ti)供标的精选服务；同时(shi)结(jie)合股债(zhai)研究给予投(tou)资者(zhe)大类资产配置建议(yi)、网格交易、组合投(tou)资等服务，满足投(tou)资者(zhe)对于ETF的各类需求。
深交所相关业务负责人重点(dian)介绍了(le)深交所ETF市场近十(shi)年的发展以及各品类ETF的定位及特色，同时(shi)与现场的投(tou)资者(zhe)分享了(le)如何参与ETF投(tou)资。她也表示，随着我国(guo)居民投(tou)资需求的多元化发展，ETF已(yi)经称(cheng)为不可或缺的理财工(gong)具，快速推动了(le)ETF市场规模(mo)、品种高速发展，品种日益丰富。
活(huo)动吸引了(le)约150名投(tou)资者(zhe)参与，并得到了(le)现场投(tou)资者(zhe)的一致好评。未来西部利得基金将持续(xu)开展投(tou)资者(zhe)服务与教育工(gong)作，希(xi)望通过丰富多元的投(tou)资者(zhe)活(huo)动，让更(geng)多的投(tou)资者(zhe)认识西部利得基金。西部利得基金也将一直坚持以绝对收益理念为导向(xiang)，以基础(chu)产品供应商(shang)为定位，以投(tou)资语言与IT文化强化内部团队建设，力争做一家让投(tou)资者(zhe)信任、“为老百姓赚钱(qian)”的专业财富管理公司。
风险提(ti)示：
红利ETF风险等级为R4-中高风险，适合经客(ke)户风险承(cheng)受(shou)等级测评后结(jie)果为C4及以上的投(tou)资者(zhe)，风险等级划(hua)分规则说明详见西部利得基金官网。在代(dai)销(xiao)机(ji)构认/申购时(shi)，应以代(dai)销(xiao)机(ji)构的风险评级规则为准。红利ETF采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数以及标的指数所代(dai)表的股票(piao)市场相似的风险收益特征。
创业大盘ETF风险等级为R4-中高风险，适合经客(ke)户风险承(cheng)受(shou)等级测评后结(jie)果为C4及以上的投(tou)资者(zhe)，风险等级划(hua)分规则说明详见西部利得基金官网。在代(dai)销(xiao)机(ji)构认/申购时(shi)，应以代(dai)销(xiao)机(ji)构的风险评级规则为准。创业大盘ETF采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数以及标的指数所代(dai)表的股票(piao)市场相似的风险收益特征。
投(tou)资者(zhe)面(mian)临标的指数回报与股票(piao)市场平均回报偏离、标的指数波动、基金投(tou)资组合回报与标的指数回报偏离、标的指数变更(geng)、基金份额(e)二级市场交易价格折溢价、跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机(ji)构停止(zhi)服务、成份股停牌或违约等潜在风险。指数过往业绩(ji)不预示其未来走势，不作为投(tou)资收益的保证，请投(tou)资者(zhe)关注指数波动的风险。投(tou)资人在投(tou)资本基金前，请务必(bi)认真阅读(du)《基金合同》、《产品资料概要》及最新《招募说明书》等法律文件及风险揭示，充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑本基金存在的各项风险因素，并根据自身的投(tou)资目的、投(tou)资期限、投(tou)资经验、资产状况等因素充分考虑自身的风险承(cheng)受(shou)能力，在了(le)解产品情况、费率结(jie)构、各渠道(dao)收费标准及销(xiao)售适当性意(yi)见的基础(chu)上，理性判断并谨慎做出投(tou)资决策。基金管理人提(ti)醒您基金投(tou)资的“买者(zhe)自负”原则，在做出投(tou)资决策后，基金运营状况与基金净值(zhi)变化引致的投(tou)资风险，由您自行负担。基金管理人承(cheng)诺(nuo)诚实(shi)信用地管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。