中新经纬7月5日电 因内幕交易*ST江特，江西赣锋锂业集团(tuan)股份有限公司(下称赣锋锂业或公司)及董事长李良彬等(deng)合计被(bei)罚款逾522万元。
赣锋锂业5日晚公告，当日公司收(shou)到(dao)中国(guo)证监(jian)会江西监(jian)管局下发的《行政处罚决定书》(〔2024〕2号)。
据《行政处罚决定书》，依据《中华人(ren)民共和国(guo)证券(quan)法》(以(yi)下简称《证券(quan)法》)的有关规定，江西证监(jian)局对赣锋锂业内幕交易江西特种电机股份有限公司(以(yi)下简称江特电机或*ST江特)股票行为进行了立案调(diao)查。
内幕信息的形成和公开过(guo)程
2020年4月29日，江特电机披露公告称，由于公司2018年度(du)、2019年度(du)连续两年经审计的年度(du)净利润为负(fu)值，深交所将(jiang)对公司股票实行“退市风险警示(shi)”。
2020年6月8日，江特电机向宜春市袁州区人(ren)民政府(以(yi)下简称袁州区政府)呈报《化解江特电机退市风险措施报告》，提及多项“预(yu)防面值低(di)于1元退市的措施”，其中包括“引进战略投资者，增强二级市场信心”等(deng)。
不晚于2020年6月9日，江特电机董事卢某民拟定《成为江特电机第(di)一大股东方案》，发送给时任董事长朱某。该方案详细说明了战略投资者可以(yi)通过(guo)二级市场交易及股票增发方式(shi)成为江特电机第(di)一大股东。江特电机总裁梁某、时任副总裁兼董事会秘书闵某章等(deng)高管人(ren)员按此方案积(ji)极寻找战略投资者。
2020年6月起，赣锋锂业在袁州区政府的推动下与江特电机接洽。
2020年8月12日，江特电机和赣锋锂业签订《合作备忘录》，约定赣锋锂业独家认购(gou)江特电机非(fei)公开发行的全部股票(发行股票数量不超过(guo)江特电机总股本的30%)，成为江特电机的控股股东，李良彬成为江特电机实际控制人(ren)。
2020年8月20日，江特电机披露公告称，因双方未(wei)能就避免同业竞争的解决方式(shi)等(deng)关键条款达成一致意见，终(zhong)止筹划(hua)本次非(fei)公开发行股票事项。
江西证监(jian)局认为，江特电机筹划(hua)的非(fei)公开发行股票事项，可能导致公司控股股东及实际控制人(ren)变(bian)更，属于《证券(quan)法》第(di)八十条第(di)二款第(di)八项规定的“持有公司百分之五(wu)以(yi)上股份的股东或者实际控制人(ren)持有股份或者控制公司的情况(kuang)发行较大变(bian)化”，在依法公开前系《证券(quan)法》第(di)五(wu)十二条规定的内幕信息。该内幕信息形成时间不晚于2020年6月9日，公开于2020年8月13日。内幕信息敏感期为2020年6月9日至2020年8月13日。赣锋锂业李良彬、欧阳(yang)明、杨某英，江特电机相关董事及高管人(ren)员，宜春市及袁州区政府相关工(gong)作人(ren)员等(deng)为内幕信息知情人(ren)。其中，李良彬、欧阳(yang)明知悉(xi)时间不晚于2020年6月18日。
赣锋锂业涉嫌内幕交易“*ST江特”股票情况(kuang)
“赣锋锂业”证券(quan)账户(hu)(资金账号127XXX582)于2015年5月15日在长江证券(quan)新余(yu)堎上路营业部开立，下挂2个上海股东账户(hu)(B88XXX403、F11XXX096)，2个深圳(chou)股东账户(hu)(080XXX468、001XXX261)，第(di)三方存管账户(hu)为工(gong)商银行150XXX371账户(hu)，该账户(hu)归赣锋锂业所有，由证券(quan)部具体负(fu)责投资管理。
受(shou)李良彬决策安排，由欧阳(yang)明具体负(fu)责，证券(quan)部员工(gong)具体操(cao)作，“赣锋锂业”证券(quan)账户(hu)在内幕信息敏感期内交易“*ST江特”股票。
2020年6月22日，赣锋锂业转入3000万元至“赣锋锂业”证券(quan)账户(hu)。2020年6月23日至7月2日，“赣锋锂业”证券(quan)账户(hu)买入“*ST江特”股票15677700股，买入金额26483753.18元；2020年7月8日至7月9日全部卖(mai)出，卖(mai)出金额27632905.00元，获利1105283.92元。卖(mai)出股票所得资金沉淀在“赣锋锂业”证券(quan)账户(hu)中。
赣锋锂业的上述行为涉嫌违反了《证券(quan)法》第(di)五(wu)十三条第(di)一款的规定，构(gou)成《证券(quan)法》第(di)一百九十一条第(di)一款所述内幕交易行为。
对赣锋锂业的内幕交易的违法行为，赣锋锂业董事长、时任总裁李良彬是直(zhi)接负(fu)责的主管人(ren)员，赣锋锂业时任董事会秘书欧阳(yang)明是其他(ta)直(zhi)接责任人(ren)员。
根据当事人(ren)违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度(du)，根据《证券(quan)法》第(di)一百九十一条第(di)一款的规定，江西证监(jian)局决定：
1、没收(shou)江西赣锋锂业集团(tuan)股份有限公司违法所得1105283.92元，并(bing)处以(yi)3315851.76元罚款；
2、对李良彬给予警告，并(bing)处以(yi)60万元罚款；
3、对欧阳(yang)明给予警告，并(bing)处以(yi)20万元罚款。
公开资料显示(shi)，赣锋锂业成立于2000年，于2010年在深交所上市。公司主营业务是各种深加工(gong)锂产品的研究、开发、生产与销售。公司的主要产品是锂系列产品、锂电池(shi)系列产品。