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中期国际遭中期协“训诫”,客户,业务,规定
2024-07-09 00:23:03
中期国际遭中期协“训诫”,客户,业务,规定

中国网财经(jing)6月14日讯 近(jin)日,中国期货(huo)业(ye)协会(简(jian)称:中期协)发布相关纪律惩戒决定显示,根据《中国期货(huo)业(ye)协会纪律惩戒程序》等自律规则的有关规定,中期协对中期国际风险管理有限公司(以下简(jian)称中期国际)的违规行为进行了调查、审理。现已调查、审理完(wan)毕。

经(jing)查明,2023年1月,中期国际以明显不合理的价格向客(ke)户购买深度虚值香草(cao)期权的形式,将部分手续费返还(hai)和减收支付给客(ke)户。协会认为,期货(huo)风险管理公司应当基于实质业(ye)务需求与客(ke)户开展业(ye)务,中期国际上(shang)述行为并非基于场外衍生(sheng)品业(ye)务实质需求,而是以转移手续费返还(hai)为目的,属于不正当交易行为,违反了协会《期货(huo)公司风险管理公司业(ye)务试点指引》第二(er)十四条的规定。

鉴(jian)于以上(shang)基本事实和审理情况,经(jing)综合考(kao)虑中期国际的申辩意见(jian),依据《中国期货(huo)业(ye)协会失信及违规处理办法》第十条、第十五条、第三十七条的规定,中期协第六届理事会纪律处分专业(ye)委员会审议(yi)决定:

给予中期国际“训诫”的纪律惩戒。

发布于:北京市
版权号:18172771662813
 
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