中国网财经6月20日讯(xun) 日前，广东证监局公布相关行政监管措(cuo)施显(xian)示，广州金控期货有限(xian)公司(简称：广州金控期货)因存在(zai)内部控制体(ti)系不健(jian)全等问题，被广东监管局警示。同时，其董事长等相关责任人被约谈。
据广东证监局公布的行政监管措(cuo)施，经查，广州金控期货未能建立健(jian)全并持续完善覆(fu)盖子(zi)公司及其业务(wu)的合规管理、风险管理和内部控制体(ti)系，未健(jian)全并有效执行自有资金投资运作制度(du)和流程，违反了《期货公司监督管理办(ban)法》(证监会令第(di)155号)第(di)五十一条和五十六条的规定。
广东证监局根据《期货公司监督管理办(ban)法》第(di)一百(bai)零九(jiu)条的规定，决定对广州金控期货采取出具警示函的行政监管措(cuo)施。广东证监局要求，广州金控期货应高度(du)重视，采取切实有效措(cuo)施，加强对子(zi)公司和自有资金投资管理，并于收(shou)到本(ben)决定书后30日内向其提交书面报告。
记者注(zhu)意到，广东证监局在(zai)处(chu)罚广州金控期货同时，还一并对上述违规相关责任人作出处(chu)罚。
广东证监局披露，广州金控期货董事长张丹奇和广州金控期货总经理、广州金控物产有限(xian)公司董事长詹静丽，对广州金控期货上述违规情况负(fu)有主(zhu)要责任。广东证监局根据《期货公司监督管理办(ban)法》第(di)一百(bai)零九(jiu)条的规定，决定对上述二人采取监管谈话的行政监管措(cuo)施。并要求上述二人于2024年6月30日前，携带有效身份证件到广东证监局接受监管谈话。
记者了解(jie)到，上文(wen)提到的广州金控物产有限(xian)公司，为广州金控期货全资控股风险管理子(zi)公司，主(zhu)要为客户提供定制化、个性化的风险管理服务(wu)。
对于广州金控期货上述违规整改情况，以及相关责任人接受监管谈话情况，记者采访到广州金控期货，截至发稿前，未收(shou)到对方回复(fu)。另外，记者注(zhu)意到这已(yi)经不是广州金控期货近年来第(di)一次因违规被监管处(chu)罚。
据2022年6月广东证监局公布相关行政监管措(cuo)施，广州金控期货存在(zai)未对公司投资项目进行风险管理，内部控制、风险管理不到位；自有资金投资不符(fu)合《期货公司监督管理办(ban)法》第(di)五十五条的规定的问题，广东证监局依据相关规定，对其采取责令整改措(cuo)施。
去年7月，同样是据广东证监局公布相关行政监管措(cuo)施，广州金控期货飞创(chuang)极速交易系统发生持仓数据异(yi)常，但未向广东证监局报告。上述行为不符(fu)合《证券期货业网络(luo)安全事件报告与(yu)调查处(chu)理办(ban)法》第(di)四(si)条及第(di)十八条第(di)一项的规定，违反了《期货公司监督管理办(ban)法》第(di)九(jiu)十五条、《证券期货业信息安全保障管理办(ban)法》第(di)三十二条第(di)一款的规定，广东证监局依据相关规定，对其采取责令整改措(cuo)施。
对于近几年，广州金控期货为何接连被监管层处(chu)罚，中国网财经采访到对方，同样未收(shou)到对方回复(fu)。
公开资料显(xian)示，广州金控期货成立于2003年，是广州金融控股集团有限(xian)公司的控股企业。公司注(zhu)册资本(ben)8亿元人民币，具有商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询以及资产管理业务(wu)资格。
广州金控期货表示，其秉持“规范、务(wu)实、稳健(jian)、发展”的经营理念，专注(zhu)于国内金融衍生品，大宗商品投资咨询、产业链(lian)套期保值(zhi)、风控管理及资产管理服务(wu)等业务(wu)，致力成为投资者可依赖的期现货、场内外多维一体(ti)的大宗商品、金融衍生品服务(wu)商。如今面对接连几年被罚事实，将对广州金控期货未来发展造成哪些影响，中国网财经将持续关注(zhu)。