中新经(jing)纬7月7日电 因存(cun)在通过债券交易(yi)为(wei)他人代(dai)持债券等违规行为(wei)，海南千寻(xun)私募基金管理(li)有限公(gong)司(下称“千寻(xun)基金”)被责令(ling)改正，两名责任人被警示。
海南证监(jian)局网站截(jie)图
近日，海南证监(jian)局发布《关于对(dui)海南千寻(xun)私募基金管理(li)有限公(gong)司采(cai)取责令(ling)改正措施的(de)决定》《关于对(dui)叶(ye)挺采(cai)取出具警示函措施的(de)决定》《关于对(dui)唐代(dai)毅采(cai)取出具警示函措施的(de)决定》(以下合称《行政(zheng)监(jian)管措施》)。
据《行政(zheng)监(jian)管措施》，经(jing)查，海南证监(jian)局发现千寻(xun)基金存(cun)在以下问题。
一、未诚实信用、谨(jin)慎勤勉，配合相(xiang)关债券发行人规避债券发行环节监(jian)管规定，通过债券交易(yi)为(wei)他人代(dai)持债券；
二(er)、从事损害基金财产和投资者利益的(de)投资活动；
三(san)、未及时填报(bao)并定期更新管理(li)人及从业人员的(de)有关信息，从业人员信息管理(li)混乱；
四、在产品认申购及赎回环节不公(gong)平对(dui)待同一私募基金的(de)不同投资者；
五、未按照合同约(yue)定进行投资运作，存(cun)在违反相(xiang)关法规和基金合同投资限制的(de)情形(xing)；
六、未按照合同约(yue)定向投资者披露(lu)基金产品投资经(jing)理(li)变更事项；
七、未建立健全关联交易(yi)管理(li)制度，从事损害私募基金财产或者投资者利益的(de)关联交易(yi)投资活动，关联交易(yi)事项未披露(lu)。
海南证监(jian)局指出，千寻(xun)基金的(de)上述行为(wei)违反了《私募投资基金监(jian)督管理(li)暂行办法》(证监(jian)会令(ling)第105号，以下简称《私募办法》)第四条第一款、第二(er)十三(san)条第六项、第二(er)十五条第一款、《关于加强(qiang)私募投资基金监(jian)管的(de)若干规定》(证监(jian)会公(gong)告〔2020〕71号，以下简称《若干规定》)第九条第一款第五项、第八项，第十一条和《证券期货经(jing)营机(ji)构私募资产管理(li)业务运作管理(li)暂行规定》(证监(jian)会公(gong)告〔2016〕13号)第四条第七项的(de)相(xiang)关规定。根据《若干规定》第十三(san)条第一款及《私募办法》第三(san)十三(san)条规定，海南证监(jian)局决定对(dui)千寻(xun)基金采(cai)取责令(ling)改正的(de)行政(zheng)监(jian)管措施，并记入(ru)资本市场诚信档案数据库。
叶(ye)挺作为(wei)千寻(xun)基金公(gong)司的(de)法定代(dai)表(biao)人、总经(jing)理(li)、投资总监(jian)和相(xiang)关基金产品时任投资经(jing)理(li)，对(dui)上述违规行为(wei)负有责任，违反了《私募办法》第四条第二(er)款的(de)规定。根据《私募办法》第三(san)十三(san)条规定，海南证监(jian)局决定对(dui)叶(ye)挺采(cai)取出具警示函的(de)行政(zheng)监(jian)管措施，并记入(ru)资本市场诚信档案数据库。
唐代(dai)毅作为(wei)千寻(xun)基金公(gong)司的(de)合规风控负责人，对(dui)上述违规行为(wei)负有责任，违反了《私募办法》第四条第二(er)款的(de)规定。根据《私募办法》第三(san)十三(san)条规定，海南证监(jian)局决定对(dui)唐代(dai)毅采(cai)取出具警示函的(de)行政(zheng)监(jian)管措施，并记入(ru)资本市场诚信档案数据库。