中国网财经7月(yue)4日讯 据深交所官方网站,昨日,深交所对中信建投发出监管函。
深交所在监管函中表示,根据山东证监局《行政监管措施决定书》查明的事实(shi),中信建投作为云鼎科技2022年非公开发行股票项目保荐(jian)机构,存在以下违规行为:
2022年9月(yue)8日,云鼎科技通过(guo)非公开发行股票募集资金(jin)8.68亿元(yuan)。2022年10月(yue)28日,募集资金(jin)由募集资金(jin)专户(hu)转出,用于补充流动资金(jin)和(he)偿还(hai)债务,云鼎科技存在相关(guan)制度不健全(quan)、使用不规范的情形。
中信建投作为该(gai)项目的保荐(jian)机构,未能勤勉尽责,未能持续督导上(shang)市(shi)公司(si)完善制度、采取措施规范募集资金(jin)补充流动资金(jin)和(he)偿还(hai)债务,故深交所决定对中信建投采取书面警示的自律监管措施。
深交所称,中信建投应当高度重(zhong)视、引(yin)以为戒,针对违规问题(ti)采取有效措施进行整改,勤勉尽责、恪尽职(zhi)守,切(qie)实(shi)履(lu)行保荐(jian)机构“看(kan)门人”职(zhi)责。