中新经纬7月12日电 据英国《金融时报》11日报道，花旗集(ji)团将(jiang)向(xiang)美国银行(xing)业监管(guan)机构支付1.356亿(yi)美元，原因(yin)是未能纠正风险控制和数(shu)据管(guan)理(li)方(fang)面长期存在(zai)的问题(ti)，这(zhe)是花旗及其首席执行(xing)官范洁恩遭受的最新打击(ji)。
该(gai)报道指出，美国货币监理(li)署代理(li)署长Michael Hsu周三在(zai)一份声明中表(biao)示，花旗有(you)“长期存在(zai)的缺陷”，该(gai)行(xing)及其管(guan)理(li)层(ceng)尚未完全解决这(zhe)些问题(ti)。他补充称，花旗需要“重新调(diao)整工作重点”，并确保“为此目的分配(pei)适当的资源”。
此外，正在(zai)对部分罚款进行(xing)评(ping)估的美联储表(biao)示，2023年对花旗银行(xing)的检查发(fa)现(xian)，其数(shu)据控制问题(ti)仍是一个(ge)风险。
对此，范洁恩周三在(zai)一份声明中表(biao)示，花旗取(qu)得(de)了“良好进展”，但她承认，正如(ru)她在(zai)最近的一次投资者活(huo)动中所言，监管(guan)问题(ti)是在(zai)她任职期间花旗未能迅速采取(qu)行(xing)动解决的领域(yu)之一。
该(gai)报道提到，上个(ge)月，另一家美国监管(guan)机构——联邦存款保险公司投票否决了花旗的所谓“生(sheng)前遗嘱”，认为花旗在(zai)假设的灾难中清盘以避免政府(fu)救助(zhu)的计划“有(you)缺点”。
今年5月，英国监管(guan)机构对花旗处以6200万英镑(bang)罚款，原因(yin)是花旗未能阻止一起14亿(yi)美元的交易失误(wu)。这(zhe)起失误(wu)发(fa)生(sheng)在(zai)2022年，在(zai)范洁恩成为花旗首席执行(xing)官一年后，曾短暂震动了欧洲股市。
该(gai)报道称，花旗被记录在(zai)案的数(shu)据问题(ti)可(ke)以追溯(su)到2020年，当时它(ta)错误(wu)地将(jiang)9亿(yi)美元汇给了客户(hu)Revlon的债权人(ren)。几个(ge)月后，花旗被监管(guan)机构罚款4亿(yi)美元，原因(yin)是风险和数(shu)据控制不(bu)力，并被勒令整改。当年9月，花旗时任首席执行(xing)官迈克·科尔巴特宣布(bu)辞职。
据报道，范洁恩于2021年3月上任，称解决花旗的监管(guan)困(kun)境(jing)是她的“首要任务”。为此，范洁恩迅速聘请了竞争对手摩根(gen)大(da)通前首席技术官高管(guan)罗布(bu)·卡斯(si)珀领导花旗的数(shu)据转型工作，后者于2023年5月离开该(gai)行(xing)。
值得(de)一提的是，卡斯(si)珀的继任者凯瑟琳·马丁最近起诉了花旗。在(zai)诉讼中，马丁声称自己多次被指示向(xiang)监管(guan)机构谎报花旗在(zai)风险和数(shu)据控制方(fang)面取(qu)得(de)的进展。马丁认为，她去(qu)年秋天被解雇，原因(yin)是她向(xiang)监管(guan)机构报告花旗未能在(zai)与2020年罚款相关(guan)的关(guan)键截止日期前完成整改。