中新(xin)经纬7月5日(ri)电 5日(ri)，深圳证监局网站披露对国信证券采取责令改正并暂停新(xin)增私募资产管理产品备案措施的决定。

经查(cha)，国信证券在私募资产管理业务开展中存在以下问题：

一是部分产品具有通道业务特征(zheng)，主动管理不足；

二是资管新(xin)规整改不实，存在规模较大的资产管理计划实质仍(reng)为非净(jing)值化通道类产品；

三是个别产品为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利；

四(si)是存在产品投资限额授权不审慎、债券评级方法客观(guan)性不足、投资者(zhe)适(shi)当性管理不足等问题。

深圳证监局指出，上述(shu)行为违反(fan)了《证券公司监督管理条例》(国务院(yuan)令第653号)第二十(shi)七条第一款，《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会(hui)令第203号)第四(si)十(shi)四(si)条、第四(si)十(shi)七条，《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银(yin)发〔2018〕106号)第十(shi)五条第一款的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十(shi)条第一款的规定，深圳证监局决定对国信证券采取责令改正并暂停新(xin)增私募资产管理产品备案3个月(为接续存量产品所投资的未到期资产而新(xin)发行的产品除外，但不得新(xin)增投资)的行政监管措施，暂停期间自2024年7月6日(ri)至(zhi)10月5日(ri)。