中国网财经7月5日讯 近期，河南证监局对民(min)生证券及两名保荐代表人李凯、马腾出具警示函(han)。

河南证监局在函(han)中表示，其在对新乡天力锂能股份(fen)有限公司(以下简称“天力锂能”)现场检查中发(fa)现公司存在控股股东非经营性资金占用(yong)、重大投资协议未及时披露等问题。

民(min)生证券作为天力锂能首(shou)发(fa)上(shang)市保荐机构，未有效履行(xing)持续督导(dao)义务，未及时发(fa)现上(shang)述问题，违反了《证券发(fa)行(xing)上(shang)市保荐业(ye)务管(guan)理办法》相关规定，李凯、马腾作为持续督导(dao)工作的保荐代表人，对此负(fu)有主要责任。

最终河南证监局决(jue)定，对民(min)生证券及李凯、马腾采(cai)取出具警示函(han)的监管(guan)措施，并记入证券期货市场诚信档案。

中国网财经记者了解到，事发(fa)后，民(min)生证券对天力锂能就关联方非经营性资金占用(yong)事项进行(xing)了专项现场检查，同期对天力锂能进行(xing)了2024年度持续督导(dao)培训，并于昨(zuo)日下午发(fa)布相关公告。