中新(xin)经纬7月3日(ri)电 (丁丹)“有券商(shang)近期针对内部人员(yuan)及其亲属的股票账户启(qi)动三年倒查(cha)，以最大限度发现违(wei)规炒股行为”的消息，引(yin)发市(shi)场关注。为此，中新(xin)经纬于3日(ri)向十余家券商(shang)相关人士进行求证，均表示未收(shou)到相关倒查(cha)要求。

“一般来说自查(cha)都是全员(yuan)的，起码我们没有接到，但(dan)(严查(cha)违(wei)规炒股)确实是监管(guan)部门的重点工作之一。”一位头部券商(shang)相关人士向中新(xin)经纬表示。

另(ling)一家头部券商(shang)的相关负责人称，券商(shang)在进行日(ri)常(chang)合规检查(cha)的过程中，可能会(hui)检查(cha)员(yuan)工通过未在公(gong)司登记的手机号并借助其亲属的个人信息进行违(wei)规炒股的情况，但(dan)他认为，“检查(cha)亲属股票账户”“倒查(cha)三年”等说法(fa)不(bu)仅可操作性不(bu)强，可能还存在法(fa)律上的障碍。

一家中小券商(shang)相关人士表示，他没收(shou)到过类似的通知(zhi)。还有券商(shang)董秘(mi)办工作人员(yuan)称，他是看到媒体的报道后才(cai)得知(zhi)有关情况。

《中华(hua)人民共和(he)国(guo)证券法(fa)》规定，证券交易场所、证券公(gong)司和(he)证券登记结算机构的从业人员(yuan)，证券监督管(guan)理(li)机构的工作人员(yuan)以及法(fa)律、行政法(fa)规规定禁止参与股票交易的其他人员(yuan)，在任期或者法(fa)定限期内，不(bu)得直(zhi)接或者以化名、借他人名义(yi)持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不(bu)得收(shou)受他人赠送(song)的股票或者其他具有股权性质的证券。

近年来，中国(guo)证监会(hui)多次打击证券从业人员(yuan)违(wei)规买卖股票行为。据(ju)中国(guo)证监会(hui)披露的数据(ju)显示，2019年至(zhi)2023年，证监会(hui)共查(cha)办67起从业人员(yuan)违(wei)法(fa)炒股案件，对139人作出行政处罚。

今年初，证监会(hui)组织稽查(cha)执法(fa)、日(ri)常(chang)监管(guan)力量集中查(cha)办了某证券公(gong)司多名从业人员(yuan)买卖股票等违(wei)法(fa)违(wei)规行为，包括对63人作出行政处罚，将1人涉(she)嫌内幕交易行为移送(song)司法(fa)机关处理(li)，对46人采取行政监管(guan)措施。

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